INTRODUCCIÓN

La transferencia de tecnología es un proceso complejo que incluye el área productiva y el entorno social, lo que exige que su gestión articule las formas de organizar los factores productivos en la empresa que la adquiere, y las actividades para adquirirla, integrarla y dominarla. Es la transferencia de los conocimientos que son necesarios para la fabricación de un producto, la aplicación de un procedimiento o la prestación de un servicio.

Para garantizar el éxito del proceso innovativo, el cual implica la introducción y socialización de los resultados generados, en Cuba se han desarrollado herramientas metodológicas para la introducción y la generalización de los resultados, ambos reconocidos como procesos de transferencia de tecnología. La investigación científica, la innovación y la generalización de resultados, son elementos esenciales en la elevación de la eficiencia económica y condición primordial para el desarrollo. Por ello se hace imprescindible avanzar en la optimización de las capacidades y recursos dedicados a la investigación (Montano et al., 2012).

Por otra parte, como expresan Fornet Hernández, Peña Cruz, de la Cruz Fuxá y Reyes Fornet (2009), la generalización ha sido abordada como un enfoque terminológico, con un mayor empleo del mismo en Cuba. De ahí que el Ministerio de Ciencia Tecnología y Medio Ambiente [CITMA] ha establecido en su Resolución 23 (CITMA, 2000) las Normas y Procedimientos para la organización, planificación, financiamiento y control del Proceso de Generalización de los Resultados Científico – Técnicos, uno de los documentos más completos para su caracterización y para la orientación del trabajo. En la misma se define la generalización de resultados científico-técnicos de la siguiente forma:

Proceso de asimilación e implantación por parte de los Organismos de la Administración Central del Estado, Territorios, Empresas y otras Entidades Estatales, de aquellos resultados científicos y técnicos ya probados y útiles, generados en el país o fuera de éste, que contribuyan a mantener o elevar la eficiencia, eficacia, calidad y competitividad en el cumplimiento de las producciones y los servicios. Constituye un proceso de transferencia de tecnologías, por lo que, para su realización, se tendrán en cuenta las regulaciones establecidas en el país al respecto.

A pesar de la claridad del pensamiento político y científico hacia el tema, la existencia de un Ministerio para conducir gubernamentalmente el proceso, la presencia de otros elementos de integración del actual Sistema de Ciencia, Tecnología e Innovación (SCTI), que contribuyen y se interesan por alcanzar estadios superiores, no se aprovecha al máximo la producción de resultados científicos y aún no se ha resuelto la manera en que esos resultados lleguen a su destino con la mayor celeridad y mucho menos con el conocimiento base, del valor generado en su trayectoria (Fornet Hernández et al., 2009).

Asimismo observaciones realizadas por la autora de la presente investigación (2009, 2014, 2015) sobre esta actividad durante el periodo 2009-2015, demuestran que de un total de 1802 resultados incluidos en los planes de generalización de la provincia, culminaron exitosamente 1758 para un 97,6% del cumplimiento de resultados generalizados en el período evaluado. Con respecto a los destinos de los resultados resalta el 22% de los mismos dirigido a la sustitución de importaciones y solo un 1% tributa a la nomenclatura de impacto de la provincia.

Lo expuesto con anterioridad, sumado a la experiencia de la autora de la tesis, permiten afirmar que se ha trabajado por el cumplimiento de objetivos, o sea con una planificación forzada que solo incluye el número de resultados a generalizar y porciento de cumplimiento del plan. Se evidencia que a pesar de todas las normativas existentes; no existen en el territorio los mecanismos y herramientas que permiten dar seguimiento a la trayectoria de los resultados científicos y tecnológicos durante las etapas de investigación-desarrollo-innovación y no se profundiza en otros aspectos como el análisis de la gestión del proceso y la forma de monitorear y controlar la gestión del plan provincial de generalización. Todo lo cual confirma la necesidad de desarrollar herramientas para evaluar el proceso de generalización en el Sistema de Ciencia, Tecnología e Innovación a nivel territorial.

De lo expresado se derivan como objetivos del estudio el diseño e implementación de indicadores que permitan evaluar la gestión del proceso de generalización de los resultados dentro del Sistema de Ciencia, Tecnología e Innovación de la Provincia Holguín, lo cual constituye el aporte fundamental de la investigación.

En el transcurso de esta investigación se utilizaron como métodos de investigación el de análisis y síntesis, al procesar toda la información consultada, que permitió elaborar la fundamentación de la investigación e interpretar los resultados obtenidos; histórico-lógico, que posibilitó estudiar las teorías y posiciones de diferentes autores; métodos empíricos como la observación científica que recogen la experiencia acumulada de la autora durante el proceso de investigación; y además la encuesta con diferentes informantes claves que, por sus características, aportaron una valiosa información. En el estudio, se emplean criterios de expertos, así como de especialistas de gran prestigio, que fueron consultados en el transcurso de la investigación y con anterioridad a la misma.

Para el diseño de los indicadores se conformó un grupo de expertos, integrado por directivos y especialistas pertenecientes a la Dirección de Ciencia, Tecnología e Innovación de la Delegación Territorial del CITMA así como especialistas y académicos vinculados a la materia que se investiga. Se efectuaron sesiones de trabajo en las que, apoyado en las técnicas de trabajo en grupo, se identificaron las variables que intervienen en el proceso, variantes de indicadores para su medición, los niveles de referencia, entre otros aspectos necesarios para la construcción de cada indicador.

Por la importancia que reviste para la investigación la adecuada selección de los expertos, quienes conducidos por la autora de esta tesis aportaron los criterios decisivos para conformar la propuesta de indicadores, se explican los pasos seguidos para su selección.

Paso 1. Determinación de la cantidad de expertos (Según Pérez Campaña, 2005)

Paso 2. Selección del grupo apropiado de expertos

Paso 3. Conformación del grupo de trabajo y cronograma

RESULTADOS

Se diseña un conjunto de indicadores que permite no sólo emitir un juicio sobre el desempeño del proceso, sino que, además, facilita a los responsables o coordinadores del mismo especificar cuáles son las áreas de oportunidad y las limitaciones dentro de las etapas en que se desarrolla.

Los indicadores diseñados se agrupan según la tipología representada en la figura 1 en: recursos, proceso, resultados e impacto.

figura 1
Indicadores para el control de la generalización
Elaboración propia

Indicadores de Recursos

Aportan información relacionada con el comportamiento de las variables que intervienen en dicha ejecución. Estos indicadores pueden ser útiles para asegurar la conducción de la ejecución, pero también sirven como insumo para preparar y ejecutar nuevas actividades y proyectos, porque informan sobre áreas críticas que pueden llegar a presentarse durante la ejecución de las mismas y sobre las cuales es posible tomar medidas de prevención.

Índice de Financiamiento

Sigla: IF

Definición: Expresa la relación entre el financiamiento disponible en el territorio para la ejecución de los resultados a generalizar y las necesidades de financiamiento para la Gestión del proceso de Generalización.

Objetivo: Conocer la correspondencia entre la disponibilidad y la demanda de financiamiento para la Gestión del Proceso de Generalización en el territorio.

Fórmula: $\text{IF=}\frac{\text{FD}}{\text{FNG}}$

Variables:

FD: es el financiamiento disponible en el territorio para la actividad de generalización de resultados.

FNG: es el financiamiento necesario para la generalización.

Unidad de medida: Índice.

Frecuencia de medición: anual.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: Estadísticas obtenidas a través de los informes y planes elaborados por los Organismos.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Índice de Gastos en Resultados de Generalización

Sigla: IGPI

Significado: Expresa la relación entre los gastos en resultados a generalizar y el total de financiamiento asignado para la realización del Plan de Generalización.

Objetivo: Controlar el nivel de gastos en la generalización de resultados en el territorio según plan.

Fórmula: $\text{IGPI=}\frac{\text{GRG}}{\text{TF}}$

Variables:

GRG: Gastos de resultados a generalizar.

TF: Total de financiamiento asignado para la realización de la generalización

Unidad de medida: Índice.

Frecuencia de medición: Trimestral.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: Estadísticas de cumplimiento del Plan Provincial de Generalización.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Gastos en Resultados a Generalizar por Fuente de Financiamiento

Sigla: GRGIF

Significado: Expresa el aporte de cada fuente de financiamiento para la ejecución de los resultados incluidos en el plan.

Objetivo: Determinar el aporte de cada fuente de financiamiento para la GPG en el territorio.

Se divide en las siguientes fuentes de financiamiento.

PEst: Presupuesto del estado.

PEmp: Presupuesto empresarial.

FI: Fuentes internacionales.

Unidad de medida: Miles de pesos (MP).

Frecuencia de medición: semestral.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: Plan Provincial de Ciencia, Tecnología e Innovación y estadísticas de cumplimiento del Plan.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización y las entidades ejecutoras del resultado.

Índice de Afectación

Sigla: IA

Significado: Expresa las afectaciones a la ejecución satisfactoria de los resultados a generalizar y el número total de resultados afectados.

Objetivo: Determinar el nivel de incidencia de las afectaciones en la ejecución de los resultados a generalizar.

Fórmula: $\text{IA=}\frac{\text{TARG}}{\text{TRA}}$

Variables:

TARG: total de afectaciones que inciden en la ejecución satisfactoria de la generalización de los resultados.

TRA: total de resultados afectados.

Unidad de medida: Índice.

Frecuencia de medición: semestral.

Sistema de Recopilación y procesamiento: informes parciales y controles realizados al Plan Provincial de Generalización.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Índice de participación de organismos

Sigla: IPO

Significado: expresa el número de resultados por entidades participantes con relación al número total de resultados incluidos en el plan.

Objetivo: Conocer el número de resultados por entidades participantes que participa en la GPG.

Fórmula: $\text{IRPO=}\frac{\text{NRPO}}{\text{NTRI}}$

Variables:

NRPO: Número de resultados en el plan por Organismos participantes.

NTRI: Número total de resultados incluidos en el plan.

Unidad de medida: Índice.

Frecuencia de medición: anual.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: Estadísticas del Plan Provincial de Generalización.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Indicadores de Proceso

Miden diferentes aspectos dentro del proceso. Están referidos al desempeño de los diferentes elementos que en él intervienen a fin de producir los resultados deseados.

Índice de Respuesta Estratégica

Sigla: IRE

Significado: Expresa el grado de respuesta de los resultados a generalizar a las necesidades futuras con relación al total de necesidades futuras identificadas como de prioridad alta en el banco de demandas de las entidades.

Objetivo: Evaluar el nivel de satisfacción de las necesidades futuras.

Fórmula: $\text{IRE}=\frac{\text{NFS}}{\text{TN}\text{F}}$

Variables:

NFS: Necesidades futuras cubiertas.

TNF: Total de necesidades futuras identificadas.

Unidad de medida: índice.

Frecuencia de medición: semestral.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: Información obtenida a través del monitoreo y control a los Organismos según banco de soluciones generalizables existentes en los mismos.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Índice de Respuesta Operativa

Sigla: IRO

Significado: Expresa el grado de respuesta de los resultados a generalizar a las necesidades actuales con relación al total de necesidades actuales identificadas como de prioridad alta en el banco de demandas.

Objetivo: Evaluar el nivel de satisfacción de las necesidades actuales.

Fórmula: $\text{IRO=}\frac{\text{NAS}}{\text{TNA}}$

Variables:

NAS: Necesidades actuales cubiertas.

TNA: Total de necesidades actuales.

Unidad de medida: índice.

Frecuencia de medición: trimestral.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: Información obtenida a través del monitoreo y control a los Organismos según monitoreo y control realizado al plan de generalización.

Informe del proceso de elaboración del plan de generalización.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Índice de resultados aprobados:

Sigla: IRA

Significado: Expresa la relación entre el número de resultados incluidos en el plan de generalización y el número de resultados presentados.

Objetivo: Evaluar el grado de inclusión de los resultados presentados en el plan de generalización.

Fórmula: $\text{IRF=}\frac{\text{TRA}}{\text{TRP}}$

Variables:

TRF: Total de resultados presentados.

TRA: Total de resultados aprobados.

Unidad de medida: índice.

Frecuencia de medición: anual.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: informe de control del proceso de identificación, análisis y decisión de los resultados a generalizar en el territorio.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Índice de resultados financiados:

Sigla: IRF

Significado: Expresa la relación entre el número de resultados con financiamiento aprobado en el plan económico y el número de resultados aprobados.

Objetivo: Evaluar el grado de financiamiento de los resultados en proceso de generalización.

Fórmula: $\text{IRF=}\frac{\text{TRF}}{\text{TRA}}$

Variables:

TRF: Total de resultados financiados.

TRA: Total de resultados aprobados.

Unidad de medida: índice.

Frecuencia de medición: anual.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: informe de control del proceso de identificación, análisis y decisión de los resultados a generalizar en el territorio.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Índice de resultados en ejecución

Sigla: IRE

Significado: Expresa la relación entre el número de resultados en ejecución y el número de resultados financiados.

Objetivo: Evaluar el grado de ejecución de los resultados en el proceso de generalización.

Fórmula: $\text{IRE=}\frac{\text{TRE}}{\text{TRF}}$

Variables:

TRE: Total de resultados en ejecución.

TRF: Total de resultados financiados.

Unidad de medida: índice.

Frecuencia de medición: semestral.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: informe de control del proceso de identificación, análisis y decisión de los resultados a generalizar en el territorio.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Índice de resultados concluidos

Sigla: IRC

Significado: Expresa la relación entre el número de resultados concluidos y el número de resultados en ejecución.

Objetivo: Evaluar el grado de cumplimiento de la generalización de RCT.

Fórmula: $\text{IRC=}\frac{\text{TRC}}{\text{TRE}}$

Variables:

TRC: Total de Resultados concluidos.

TRE: Total de Resultados en ejecución.

Unidad de medida: índice.

Frecuencia de medición: semestral.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: informe de control del proceso en el transcurso del año.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Índice de Gestión de Generalización

Sigla: IGPG

Significado: Expresa la efectividad del proceso de generalización a partir de la relación entre los resultados presentados, aprobados, financiados, en ejecución, ejecutados y concluidos.

Objetivo: Evaluar el desarrollo del proceso de gestión de la generalización.

Fórmula: $\textcolor{red}{}\text{IGRG=0,4*IRC+0,3*IRE+0,2*IRF+0,1*IRA}$

Variables:

IRC es el índice de resultados concluidos.

IRE es el índice de resultados ejecutados.

IRF es el índice de resultados financiados.

IRP es el índice de resultados presentados.

Unidad de medida: índice.

Frecuencia de medición: anual.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: informe de control del proceso de identificación, análisis y decisión de los resultados a generalizar en el territorio.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Indicadores de Resultado

Permiten verificar el cumplimiento de los objetivos de las actividades de generalización de resultados y su contribución al cumplimiento de los objetivos propuestos. Para su definición, se deberá tener en cuenta las principales variables que determinan la operación, la producción y el efecto. Expresan el grado de obtención de los beneficios previstos con la actividad, además, suministra información para la obtención de parámetros de operación necesarios para la preparación de nuevas actividades.

Índice de Resultados Generalizados por organismos

Sigla: IRGO

Significado: Expresa la relación entre los resultados concluidos de cada organismo con relación al total de resultados incluidos en el plan.

Objetivo: Evaluar el grado cumplimiento de la generalización de los RCT en las entidades del territorio.

Fórmula: $\text{IRCO=}\frac{\text{RGO}}{\text{TRI}}$

Unidad de medida: índice.

Frecuencia de medición: anual.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: informe de evaluación final del plan de generalización.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Índice de Resultados Innovativos

Sigla: IRI

Significado: Expresa la relación entre los resultados de proyectos de innovación obtenidos (nuevos o mejorados productos y procesos) con relación al total de resultados generalizados incluidos.

Objetivo: Evaluar el grado de obtención de resultados del proceso de innovación.

Fórmula: $\text{IRI=}\frac{\text{RPI}}{\text{TRG}}$

Variables:

RPI: Resultados derivados de Proyectos de Innovación.

TRG: Total de resultados generalizados incluidos en el plan de generalización.

Unidad de medida: índice.

Frecuencia de medición: anual.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: informe de evaluación final del plan de generalización).

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Indicadores de Impacto

Miden los efectos buscados que han sido alcanzados por el proceso. Es decir, en qué grado la actividad desarrollada en el proceso mejora las condiciones iniciales en que le toca intervenir.

Índice de Resultados generalizados incluidos en la Nomenclatura

Sigla: RGNI

Significado: Expresa el efecto que han producido los resultados generalizados en el territorio.

Objetivo: Determinar el grado de incorporación de los resultados generalizados en la nomenclatura provincial de impacto.

Fórmula: RNGI= TRNI/TRNG

Variables:

TRNI: Total de resultados incluidos en la nomenclatura de impacto.

TRG: Total de resultados generalizados.

Unidad de medida: Índice.

Frecuencia de medición: anual.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: se toma la información primaria de la nomenclatura provincial de impacto elaborada por la Delegación del CITMA en la provincia.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Indice de resultados generalizados con respuesta a las convocatorias de Premios

Sigla: RGCP

Significado: Expresa las potencialidades de los resultados generalizados con respecto a su respuesta a las convocatorias de Premios.

Objetivo: Determinar el grado de visibilidad de los resultados generalizados a través de la obtención de premios.

Fórmula: RGCP =TRPP/TRG

Variables:

TRNI: Total de resultados con potencialidades para premios.

TRG: Total de resultados generalizados.

Unidad de medida: Índice.

Frecuencia de medición: anual.

Evaluación y control: anual.

Sistema de Recopilación y procesamiento: Informe final del proceso de generalización en la provincia.

Responsabilidad: Grupo Provincial de Generalización.

Los indicadores propuestos permiten el control del proceso desde su entrada hasta su salida, a través de indicadores de recursos tanto financieros, materiales como humanos, de proceso y de resultado – impacto. Este último grupo permite evaluar la calidad de los resultados generados, su generalización en la práctica social y el impacto de la generalización a partir de su inclusión en la nomenclatura de impacto. Para evaluar la sensibilidad de los indicadores propuestos se siguió el procedimiento descrito por De Miguel Guzmán (2006), Guerra Betancourt (2014) que incluye el empleo del test de Esfericidad de Bartlett.

Valoración de los indicadores propuestos para el control de la generalización en el nivel territorial

Para valorar la factibilidad del diseño y la aplicación de los indicadores propuestos se encuestó a un grupo de expertos, que incluyó directivos y gestores de ciencia, tecnología e innovación del sector científico, académico y productivo. Los resultados obtenidos fueron los siguientes:

• El 100% de los expertos considera muy pertinente establecer indicadores para la gestión del proceso de generalización de resultados científicos técnicos, así como la importancia y actualidad del tema en relación con su aporte.

• El 92,4% determina muy pertinente la utilidad para la toma de decisiones, como herramienta básica para elevar la gestión del proceso de generalización en el territorio así como su factibilidad de generalización en las condiciones actuales.

• El 85,7% evalúa de muy pertinente la efectividad como herramienta práctica para el proceso de Gestión de la generalización y la incidencia efectiva en la generalización de los resultados en el territorio.

• Ninguno de los parámetros evaluados fue considerado como poco pertinente o inadecuado.

De forma general, los expertos validan el diseño de los indicadores propuestos como herramienta que evalúa el proceso de generalización en el territorio.

CONCLUSIONES

La Transferencia de Tecnología es la actividad fundamental para acelerar la actividad innovadora del país. La generalización como transferencia vertical de tecnología propicia la introducción sistemática y acelerada de los resultados de la ciencia, la innovación y la tecnología en los procesos productivos y de servicios. Asociado al mayor empleo del término en el marco del Sistema de Ciencia, Tecnología e Innovación cubano son pocos los trabajos que aportan elementos teóricos metodológicos a esta investigación.

Las insuficientes herramientas para evaluar el proceso de generalización en el Sistema Territorial de Ciencia, Tecnología e Innovación, son rasgos que limitan su gestión. Los indicadores propuestos se encuentran distribuidos en recursos, gestión, producto e impacto, permitiendo los mismos el control de la generalización para dar respuesta al problema científico planteado.

Se aporta un conjunto de indicadores que sientan las bases para desarrollar una conducción exitosa del proceso de la generalización y contribuyen a la toma de decisiones más oportuna, lo cual es un reto para todos los actores sociales en sus responsabilidades intrínsecas. Se aporta entre las herramientas para el tratamiento metodológico, un modelo estadístico que permite valorar el desempeño de los mismos. El conjunto de indicadores diseñados dota a los gestores de la actividad de una herramienta básica que permite perfeccionar el proceso de generalización a partir de su monitoreo y evaluación.

Referencias

Montano Luna, A. (2012). La generalización de los resultados científico técnicos en el sistema nacional de salud de Cuba. 2006-2010. Convención Internacional de Salud Pública. Cuba Salud 2012. La Habana. ISBN 978-959-212-811-8.

Fornet Hernández E; Peña Cruz G; de la Cruz Fuxá, A.M y Reyes A. (2009) Generalización de resultados de la ciencia y la innovación: contradicciones, responsabilidades y oportunidades. Boletín “Entre Líneas”. publicación oficial de la SOCICT- Filial Holguín. Año IV, No. 1-2 Ene.-Jun. páginas 10-22. ISSN 1818-3018 RNPS: 2121

Ministerio de Ciencia, Tecnología y Medio Ambiente. CITMA. (2000). Resolución No. 23 de las "Normas para la Organización, Planificación, Financiamiento y Control del Proceso de Generalización de los Resultados Científico - Técnicos". Ciudad de La Habana.

De la Cruz Fuxá, A.M. … [et al.] (2009). Gestión integral de la innovación. Experiencias de su aplicación en las empresas seleccionadas por la Delegación Territorial del CITMA de Holguín. En: [CD-ROM] Memorias del 3er Congreso Internacional de Gestión del Conocimiento y 11na Convención Internacional de las Industrias Metalúrgicas, Mecánica y del Reciclaje, METANICA. La Habana

De la Cruz Fuxá, A.M. (2014) Informe de Balance de la generalización en la plenaria Forum Provincial.

De la Cruz Fuxá, A.M; Fornet Hernández, E; Guerra Betancourt, K. (2015). Indicadores para la evaluación de la generalización de resultados de la ciencia y la innovación. Experiencia de cinco años en la provincia Holguín, Cuba. Boletín “Entre Líneas”, publicación oficial de la SOCICT- Filial Holguín.

Pérez Campaña, M. (2005). Contribución al control de gestión en elementos de la cadena de suministro. Modelo y procedimientos para organizaciones comercializadoras. Tesis de Doctorado. Universidad Marta Abreu, Villa Clara.

De Miguel Guzmán, M. (2006). Tecnología para la planeación integral de los recursos humanos. Aplicación en entidades hoteleras del destino Holguín. Tesis de Doctorado. Universidad Oscar Lucero Moya, Holguín.

Guerra, K., Pérez, R. y Fornet, E. (2014) Propuesta de una tecnología para la gestión de proyectos de innovación en el sistema de ciencia e innovación en Cuba. Revista Cubana de Información en Ciencias de la Salud, 25(4):367-381. http://www.acimed.sld.cu/index.php/acimed/issue/view/21