INTRODUCCIÓN

La presente investigación tiene como ámbito esencial evaluar la conveniencia de un embargo de las exportaciones petroleras venezolana por parte de los Estados Unidos como nación coercitiva¹. Aunque la simulación numérica de este evento contrafactual es informativa, los condicionantes de la economía venezolana arrojan indicios ciertos, no solo sobre la utilidad de una acción punitiva de esta naturaleza, sino también sobre las consecuencias económicas que dichos condicionantes proporcionan, y su explicación.

Para evaluar la efectividad de restricciones comerciales por parte de una nación coercitiva no basta cubrir los aspectos numéricos. Se hace indispensable considerar la visión de la teoría política y de las teorías de las relaciones internacionales relativas a las sanciones económicas. Ambos enfoques discuten la eficacia del ejercicio de las sanciones económicas en la consecución de fines políticos con posturas distintas. La evidencia histórica favorece, sin embargo, la tesis que las sanciones económicas, por sí mismas, son inefectivas en la consecución de fines políticos. Abordamos este hecho y damos una explicación de porqué, sin embargo, las sanciones económicas constituyen las armas favoritas de ejercicio por parte de las naciones geopolíticamente dominantes. De forma concomitante, damos también una explicación teórica del hundimiento de la producción petrolera en Venezuela como una decisión, ex profeso, de ejercicio de una estrategia (política) dominante.

Llevamos a cabo esta indagación presentando en la sección 0 los aspectos relativos a las sanciones económicas como acciones punitivas entre las naciones, tomando en consideración el enfoque económico de la teoría política. En la sección 0 abordamos los antecedentes más inmediatos de la implementación de las restricciones comerciales como sanciones económicas, siendo el caso de Irán el más cercano al venezolano, pero trayendo la experiencia de las sanciones rusas a diversos países de la OTAN (Organización del Tratado del Atlántico Norte) como un ejemplo, en el cual, la racionalidad política se superpone a la racionalidad económica. En la sección 0 describimos el ejercicio de las eventuales restricciones comerciales de las exportaciones petroleras venezolanas, así como la herramienta modelística que nos permite medir los impactos de este contrafactual. En la sección 0 analizamos los resultados numéricos, incorporando y evaluando la caída de la producción petrolera en Venezuela. En la sección 0 concluimos el estudio.

LA TEORÍA POLÍTICA DETRÁS DE LAS ACCIONES PUNITIVAS ENTRE NACIONES

A la fecha existe un debate intenso en las ciencias políticas sobre la efectividad de las sanciones económicas para la consecución de objetivos políticos. Los que abogan por acciones punitivas, alternativas a la fuerza militar, consideran que las incursiones armadas son costosas y frecuentemente contraproducentes, porque generalmente, tienden a acrecentar conflictos endógenos que escapan a la comprensión y manejo político internacional, complicando asuntos de índole local que, en ausencia de intervenciones foráneas, deberían converger a un equilibrio sociopolítico. Más aún, el costo político y fiscal de incursiones armadas es elevado para la nación dominante porque ésta debe reponer la economía y el orden político de la nación sometida; además, la opinión pública (de los países geopolíticamente regentes) es no solo sensible a las bajas civiles y militares, sino a los gastos públicos derivados del mantenimiento de veteranos de guerra y del aparato militar.

Desde la perspectiva de la teoría de las políticas públicas (Public Choice), las sanciones económicas no necesariamente apuntan a cambios directos e inmediatos de escenarios políticos, sino a la alteración de las relaciones de poder entre grupos que disputan la supremacía política de aquellos países desalineados con los intereses de las naciones geopolíticamente dominantes, (Kaemper & Lowerberg, 1988).

No obstante, lo anterior, el cuerpo de investigaciones académicas de las relaciones internacionales, que aborda la efectividad (desde una perspectiva empírica) de las sanciones económicas, no llega a una conclusión definitiva a favor de la hipótesis de la corriente liberal de la política internacional². Por ejemplo, (Galtung, 1967) argumenta que las acciones del Reino Unido (y posteriormente de las Naciones Unidas) contra el régimen de facto de Rodesia (nación conocida también con el nombre de Zimbabue) es un caso emblemático de porqué las sanciones económicas son inefectivas. Sin un conjunto de precondiciones de dependencia del comercio internacional de la nación recipiente de sanciones, el daño al sistema económico, como medio de presión para el cambio (o desintegración) político, es contraproducente. Así, se apunta a la visión naif de las sanciones económicas: mientras mayor es el daño causado al bienestar económico de una nación, mayor es la probabilidad de la desintegración política. Esta proposición obvia el principio de adaptación y readaptación de los sistemas políticos: lo que parece insufrible al principio de un conflicto, se convierte en aceptable a fuerza de costumbre y adaptación, lo que promueve la reunificación política antes de alcanzar el umbral final de (una posible, aunque no necesariamente probable) desintegración sociopolítica³.

Resumidamente, Galtung (Op. cit.) señala dos puntos débiles de las sanciones económicas: 1) la idea que la desintegración política de la nación receptora de sanciones es proporcional a la desintegración económica; 2) la percepción que la nación receptora no puede evitar (o dilatar) la desintegración económica. La primera debilidad apunta a la apreciación de la población y los esfuerzos de propaganda del régimen político bajo ataque. En principio, la población promedio, sujeta al manejo psicosocial del poder imperante, tendería a percibir que:

1. 1. El ataque al grupo que ostenta el poder es un ataque a la población en su conjunto.
2. 2. Existe una identificación débil (o incluso negativa) del atacante (nación coercitiva).
3. 3. No hay alternativa considerada como mejor o viable (sesgo a favor del estatus-quo).

En cuanto a la segunda debilidad, la teoría realista de las relaciones internacionales y la teoría neoliberal del Estado⁴ consideran que las sanciones económicas son contrarrestadas mediante:

1. 1. Acciones de sacrificios de consumo forzado o voluntario⁵, atinente a reestructuraciones económicas diseñadas para absorber choques externos con signo negativo y;
2. 2. Acciones evasivas de bloqueos financieros y de creación de comercio internacional (entre ellas contrabando).

Siguiendo la perspectiva de (Galtung, 1967) y (Pape, 1997), quienes basan sus investigaciones en el trabajo empírico de (Hufbauer, Schott, & Kimberly, 1990), se infiere que las sanciones económicas son generalmente inefectivas en el logro de cambio de regímenes políticos. De hecho, el examen de Pape sobre la investigación de Hufbauer et al., parte del criterio que las sanciones económicas son acciones políticamente exitosas si:

1. 1. La nación receptora cede ante las demandas de la(s) nación(es) coercitiva(s).
2. 2. Existe precedencia entre sanciones y cambio de régimen político.
3. 3. No consta otra explicación plausible de la alteración del poder en la nación receptora.

Dadas las dudas sobre la efectividad de las sanciones económicas en el cambio del poder político, es pertinente preguntarse por qué los Estados geopolíticamente dominantes insisten en la implementación de acciones económicas, dirigidas a infligir daños en el bienestar de naciones amenazantes al orden internacional; más aun considerando el hecho que dichas acciones pudiesen ocasionar efectos negativos en las propias economías de las naciones coercitivas.

La visión económica de lo político

De acuerdo a (Acemoglu, Johnson, & Robinson, 2005) el poder político de facto está constituido por dos fuentes: las acciones colectivas y los recursos económicos. Este último determina tanto la posibilidad de utilizar las instituciones públicas (poder de jure) para preservar el poder político, como la contratación, empleo y ejercicio de acciones de fuerza contra grupos insurgentes⁶. Por consiguiente, en la renta económica reside gran parte del poder político, nacional e internacional, y es evidente que, en momentos de beligerancia geopolítica, las sanciones económicas constituyen acciones inexorables en el ejercicio del poder internacional:

recursos económicos ⇒ poder político de facto⁷

Lo afirmado anteriormente contiene un importante corolario: aunque las sanciones económicas, per se, son individualmente inefectivas para alcanzar objetivos no económicos, constituyen un componente fundamental de las acciones dirigidas a cambios políticos mediante incursiones de fuerza. Más concretamente, las sanciones económicas conllevan amenazas incrementales (con efectos calamitosos para las poblaciones de países receptores—es decir, de ninguna manera constituyen acciones anodinas). Tales son los casos de las sanciones de los Estados Unidos en relación a Panamá, Iraq y Bosnia, en los cuales, la nación estadounidense envió señales claras de intervención futura y buscó medios de movilización interna en estos países en conflicto. Visto así, las sanciones económicas son un arma efectiva de hacer la guerra y sus consecuencias no son, de ninguna manera, inocuas: por ejemplo, en Iraq, 567.000 infantes murieron directa o indirectamente por las sanciones económicas impuestas por el Consejo de Seguridad de Las Naciones Unidas en la antesala de la Guerra del Golfo Pérsico (Crossette, 1995).

Distinción entre las acciones punitivas en naciones en conflicto

Es importante distinguir las categorías de las acciones internacionales de las naciones en situación de conflicto. De acuerdo a (Pape, 1997), las acciones punitivas económicas entre Estados coercitivos y naciones receptoras se clasifican, generalmente, en restricciones comerciales y financieras. Se hace necesario, sin embargo, establecer una clasificación más detallada, tomando en consideración los objetivos de las naciones coercitivas al momento de implementar acciones punitivas. Pape (op. cit.), establece tres tipos de acciones internacionales punitivas.

Sanciones Económicas. Las sanciones económicas persiguen la destrucción del estándar de vida (disminución sensible del flujo de bienes y servicios) de las naciones en situación de beligerancia respecto a Estados geopolíticamente dominantes. El objetivo de las sanciones económicas es el cambio del comportamiento político de las naciones receptoras (más específicamente de los grupos en el poder), a través de la persuasión directa (viz. el elevado costo económico sobrepasa los beneficios potenciales de posturas políticas contrarias a los intereses de las naciones geopolíticamente regentes), o indirecta (viz. acciones colectivas, e.g., revueltas populares, que alteren el equilibrio interno del poder político). Las sanciones económicas se caracterizan por causar costos en el bienestar, es decir en la economía en su conjunto. Por consiguiente, las mediciones más directas de las sanciones económicas vienen expresadas por las pérdidas en el PIB (Producto Interno Bruto), y el PNB (Producto Nacional Bruto).

Guerra Comercial. La guerra comercial ocurre cuando una nación inflige daños económicos a una contraparte, generalmente comercialmente más débil o dependiente, con el objeto de alterar la política comercial. A diferencia de las sanciones económicas, la guerra comercial no persigue alterar las relaciones de poder político interno de la nación receptora.

Guerra Económica. La búsqueda del debilitamiento económico con el fin de mermar las capacidades bélicas de las contrapartes es lo que define a la guerra económica⁸. Así, las acciones inscritas dentro de lo que se define o caracteriza como guerra económica persigue la disminución de la producción de armamento militar, en tiempo de paz o de guerra.

Según (Pape, 1997), en la teoría de las relaciones internacionales debe establecerse una clara distinción entre las prácticas descritas, de acuerdo a los objetivos que las naciones geopolíticamente dominantes persiguen, y debería considerarse un error no distinguir categorías como guerra económica o sanciones económicas porque se confundiría la consecución de diferentes fines políticos o económicos en ausencia de acciones militares.

Visto lo anterior, la evaluación empírica de las restricciones comerciales (embargo petrolero de los Estados Unidos a Venezuela) en la sección 0 es parte del análisis de las sanciones económicas que los Estados Unidos pudieran, eventualmente, implementar para inducir un cambio de régimen político en Venezuela. Sus efectos y probabilidad de ocurrencia, de acuerdo a la situación propia de la economía venezolana, serán discutidos más adelante en las secciones 0 y 0.

ANTECEDENTES INMEDIATOS DE EMBARGOS COMERCIALES COMO SANCIONES ECONÓMICAS

Irán

El antecedente más inmediato de restricción comercial petrolera (embargo petrolero) es el caso de Irán. Habría que hacer una salvedad, no obstante, en vista del análisis político precedente: la intención de las acciones económicas punitivas contra Irán, en términos de bloqueo a las exportaciones petroleras, tienen un fin disuasivo en relación al desarrollo de la capacidad bélica nuclear de este país. Por consiguiente, constituyen acciones clasificadas como de guerra económica (y no como sanciones económicas), en la cual, el bloqueo comercial petrolero es solo un subconjunto de otras medidas, entre las que se cuentan, la congelación de activos financieros internacionales y cortapisas, e incluso prohibición, de transacciones financieras de países y corporaciones internacionales con el Estado iraní⁹.

Uno de los trabajos recientes más citados en relación al bloqueo de las exportaciones petrolera de Irán es el de (Reza Gharibnavaz & Waschik, 2018). Al igual que en el presente opúsculo, Reza y Waschik emplean un modelo multiregional y multisectorial de estática-comparativa (partiendo de la representación de la economía iraní reflejada en la base de datos GTAP 8) para evaluar el impacto de las restricciones comerciales petroleras sobre Irán. Empero, a diferencia del actual trabajo, Reza y Waschik emplean un cierre macroeconómico estándar¹⁰ con capital de la actividad petrolera movible (y análisis de sensibilidad con el capital de la actividad petrolera fijo), simulando el bloqueo comercial petrolero mediante la imposición de tarifas (derechos aduaneros) prohibitivas. La medición sobre el impacto en el bienestar agregado y en los ingresos de los hogares representativos urbanos y rurales arroja:

Tabla 1

Resultados CGE Embargo sobre Irán (Reza Waschick)

Fuente: Reza Gharibnavaz & Waschik, 2018.

Rusia

En el año 2014 la Federación Rusa anexó a su territorio la provincia de Crimea, previamente parte del territorio de Ucrania. La respuesta por parte de los países de la OTAN a este hecho de fuerza (fundamentalmente la Unión Europea, los Estados Unidos, Noruega, Australia y Canadá) se tradujo en acciones punitivas (sanciones económicas) de carácter financiero contra corporaciones y personas naturales rusas. En retaliación, el gobierno ruso impuso, ese mismo año, prohibiciones de las importaciones de alimentos procesados provenientes de los países señalados.

Tal acción retaliativa, de carácter comercial, ha sido numéricamente modelada para indagar los efectos agregados y sectoriales sobre los países económicamente dominantes, los cuales no son inmunes a pérdidas en el bienestar. La modelación reciente más citada de este caso es el trabajo de (Kutlina-Dimitrova, 2017). Al igual que en esta investigación, Kutlina-Dimitrova emplea el modelo GTAP con un cierre macroeconómico en el que la balanza comercial es endógena; además, se implementan cuotas de importación (de productos alimenticios provenientes de la Unión Europea, los Estados Unidos, Noruega, Australia y Canadá) con endogenización de las tasas arancelarias.

Los resultados numéricos de las medidas retaliativas comerciales de Rusia son emblemáticos en cuanto a lo descrito por la teoría de las relaciones internacionales: la efectividad de las restricciones comerciales depende, en gran parte, de las proporciones de las exportaciones afectadas de las naciones receptoras respecto del total de sus exportaciones; y las consecuencias sobre el bienestar de la nación coercitiva de tales acciones depende de la proporción de las importaciones de los sectores sancionados sobre el total de las importaciones, así como de la capacidad de la nación coercitiva para diversificar los orígenes de sus importaciones. En el caso de las sanciones rusas al conjunto de países de la OTAN, (Kutlina-Dimitrova, 2017) muestra que, de lejos, la nación Rusa es quien recibe el mayor impacto negativo en el bienestar (medido como la Compensación Equivalente Hicksiana¹¹): casi USD 6 millardos, permanentemente, para toda la economía en su conjunto, mientras que la economía sancionadora con mayor pérdida es la de Noruega con USD 184 millones ¡Para los Estados Unidos, las sanciones rusas no representan siquiera el 0,5% del output total! Por consiguiente, las sanciones económicas rusas son inefectivas y totalmente contraproducentes para Rusia.

EVALUACIÓN NUMÉRICA DE UN EMBARGO DE LAS EXPORTACIONES PETROLERAS DE VENEZUELA A LOS ESTADOS UNIDOS

Como fue descrito en la introducción, las sanciones económicas a Venezuela, en términos de restricciones comerciales petroleras, pudieran tener (o no tener) lugar en función de la situación económica presente de la nación venezolana, y el ciclo de precio del crudo. Se hace abstracción de lo segundo, considerando en esta sección el aspecto contrafactual que responde a la incógnita de cuáles serían los efectos para la economía venezolana y la economía estadounidense derivados de sanciones comerciales petroleras. La situación económica presente en Venezuela, en particular de la actividad petrolera, será abordada en la próxima sección 0.

Evaluación numérica

La evaluación numérica de un embargo de las exportaciones petroleras venezolanas a los Estados Unidos, y la caída de la producción petrolera en Venezuela, se simularon mediante el modelo multisectorial-multiregional de equilibrio general computable (siglas en inglés: CGE) GTAP (Hertel & Tsigas, 1997), versión 6.2, programado en el software GEMPACK¹², en el cual se incorporaron diferentes modificaciones al modelo estándar: en el primer experimento se introdujeron cuotas de importación y exportación, endogenizándose los impuestos a las importaciones y exportaciones, respectivamente; en el segundo, se implementó la caída de la producción petrolera, exogenizándose el output petrolero y endogenizándose el impuesto a la producción, respectivamente. Adicionalmente se especificó la inamovilidad del factor capital entre sectores productivos, dado que el capital del sector petrolero es específico¹³. (Ver subsección Diseños de los experimentos)

La data que sirve de soporte empírico al modelo es la base de datos microconsistente GTAP, versión 10, en la cual, las economías de 141 regiones para el año base 2014 (benchmark year 2014) fueron colapsadas a 15, y 57 actividades (sectores productivos) fueron colapsados a 13¹⁴. Evidentemente, la especificación regional de la data obedece al interés de la investigación en destacar las relaciones comerciales entre Venezuela y los Estados Unidos y sus socios comerciales. Así, además de Venezuela y Estados Unidos, se tienen en consideración los productores petroleros que compiten contra Venezuela en el mercado estadounidense (i.e., Canadá, México y los países del Medio Oriente y del Norte de África—MENA countries.)

Por su parte, la especificación sectorial obedece al interés de destacar al sector petrolero y sus relaciones intersectoriales con otras actividades, fundamentalmente con los sectores productivos clasificados como Manufactura Liviana, Manufactura Pesada, Transporte y Otros Servicios. Esta aclaratoria es importante porque las medidas de embargo petrolero no sólo se subsumen a las exportaciones de crudo desde Venezuela, sino a las exportaciones de insumos intermedios de los Estados Unidos a la industria petrolera venezolana, lo cual se expondrá con mayor detalle en la subsección Diseños de los experimentos Pero antes, veamos, someramente, la especificación del modelo CGE GTAP.

Especificación del modelo CGE GTAP

Como hemos expresado anteriormente, el modelo CGE GTAP es un modelo de equilibrio general aplicado (computable) multiregional y multisectorial¹⁵, de estática-comparativa. Es un modelo de gran escala, muy utilizado en la simulación de asuntos relativos a la: política comercial, política fiscal (incidencia fiscal), demografía, energía y ambiente. Brevemente a continuación describiremos los rasgos más resaltantes de este modelo. [El lector interesado puede consultar a (Corong, Hertel, A.McDougall, & Mensbrugghe, 2017).]

Específicamente, la herramienta numérica GTAP es un modelo CGE:

1. ➢ Estático: El modelo captura los costos y beneficios de las transacciones intersectoriales e interregionales en el mediano y largo plazo, pero ignora las rigideces de producción y precios de corto plazo; viz., se asume que los agentes y los mercados se ajustan instantáneamente. Además, la estática implica que no existe acumulación de capital. (Solo se resuelve para un período, el cual se compara con el año base.) Por consiguiente, no se contabilizan costos de ajustes de la inversión y del trabajo.

2. ➢ De competencia perfecta: Se asume que los beneficios económicos son cero. Adicionalmente, el acceso a los mercados es irrestricto, tanto desde el punto de vista del productor (firmas) como del consumidor representativo.

3. ➢ Con diferenciación de productos por origen: Los productos domésticos e importados son substitutos imperfectos, lo cual significa que los consumidores tienden a preferir productos domésticos respecto de los importados¹⁶. Además, los consumidores y las firmas tienen preferencias distintas entre diferentes productos importados (los bienes importados de diferentes orígenes también son sustitutos imperfectos) dependiendo del valor de las elasticidades de sustitución entre productos.

Adicionalmente, de manera distintiva respecto de otros modelos CGE, el consumidor representativo en GTAP sigue una especificación de su función de utilidad tipo CDE (Constant Difference Elasticity), siguiendo a (Hanoch, 1975), de forma tal que el comportamiento de la demanda por el efecto ingreso es no homotético [y por consiguiente no CES, (Constant Elasticity of Substitution)]. El productor representativo, por su parte, está especificado mediante funciones de producción CES anidadas, lo cual es una formulación estándar en este tipo de modelos CGE. La modelación del gobierno contiene un tratamiento detallado de los instrumentos impositivos, mas no se consideran transferencias entre sectores institucionales ni ingresos por intereses o renta de propiedad. (El gobierno demanda bienes de acuerdo a una función de comportamiento, pero el déficit presupuestario sólo tiene un tratamiento meramente contable.) El sector externo presenta un tratamiento contable pero el ahorro externo proveniente de la cuenta corriente se asigna a la inversión.

Cierres macroeconómicos: El modelo estándar (alterado para los fines de esta investigación) asume libre movilidad factorial interna, tanto de trabajo como de capital. El factor capital es movible entre sectores, pero no entre regiones¹⁷. La inversión está dirigida por el ahorro, y éste a su vez por la posición de la balanza comercial. Además, se asume que los salarios reales y la remuneración al capital pudiesen ser flexibles, a excepción de cierres con desempleo (keynesiano), en los cuales se admite desempleo y se fija el salario real. El gasto público se financia con el ahorro público y no hay posibilidad de déficit. La balanza comercial de cada región (país) es endógena, y la balanza comercial global (la posición comercial de todos los países y regiones) es cero. Existen diferentes cierres macroeconómicos que le otorgan flexibilidad al modelo para recoger diferentes estructuras de mercado (e.g., desempleo), como rigideces de la economía (e.g., gasto público o balanza comercial rígida, incapacidad de respuesta de la producción en un sector, entre otros).

Diseños de los experimentos

Se condujeron dos tipos de experimentos llamados a evaluar, por una parte, un escenario contrafactual de embargo de las exportaciones petroleras de Venezuela a los Estados Unidos (en conjunto con prohibición de exportaciones de Estados Unidos a Venezuela de bienes producidos por las actividades de manufacturas ligeras y pesadas, así como de servicios de apoyo a la extracción de crudo). Por otra parte, se simuló una situación factual relativa a la disminución de la producción petrolera en Venezuela con el objeto vislumbrar la factibilidad o conveniencia para los Estados Unidos de implementar sanciones comerciales a Venezuela. Ambos conjuntos de simulaciones se condujeron con un cierre en el cual el capital se estipula como específico (no movible) para la actividad petrolera. El sentido de este cierre es evidente: el sector petrolero es intensivo en capital específico y difícilmente puede ser adaptado a otro sector productivo. Por lo tanto, caídas en la producción petrolera representan desincorporación de capital en esta actividad.

Simulación contrafactual de embargo petrolero

El experimento implementa en el modelo CGE GTAP cuotas de exportaciones de crudo y procesados (productos refinados) de Venezuela a los Estados Unidos. Las cuotas de exportación de crudo se reducen, contrafactualmente, a 98 por ciento. (La reducción total de las cuotas de exportación no es numéricamente posible. El software GEMPACK no converge ante tal magnitud de choque para la economía venezolana.) Además, las cuotas de exportaciones de los insumos intermedios (petróleo, manufactura ligera, manufactura pesada, transporte y comunicaciones, y otros servicios) de los Estados Unidos a Venezuela asignados a la actividad petrolera fueron disminuidos proporcionalmente, de acuerdo al peso relativos de las exportaciones de estos insumos en la actividad petrolera. (Ver siguiente cuadro resumen de los choques imputados al modelo).

Tabla 2

Embargo de exportaciones petroleras de Ven a EE. UU y de insumos intermedios de EE. UU a Ven en términos de variación porcentual

Fuente: Cálculos propios

Simulación factual de la caída de la producción petrolera en Venezuela

La simulación en cuestión marca una diferencia en cuanto a los impactos de un embargo petrolero proveniente de los Estados Unidos y las consecuencias de la caída de la producción de crudo. Por consiguiente, se procedió a simular la caída de la producción petrolera en Venezuela en la economía del 2014 de acuerdo a las estimaciones en la caída de la producción promedio entre febrero 2014 y febrero 2018 según la OPEP (ver gráfica en la p.27): es decir, una caída del output petrolero en, aproximadamente, 32 por ciento. Ciertamente, la situación de la economía venezolana es muy distinta en el 2014 respecto del 2018, acusándose un fuerte deterioro socioeconómico. No obstante, el ejercicio, como veremos en la sección Hallazgos y Análisis Comparativo, tiene un alto poder explicativo del rol de la caída del producto petrolero en el cuadro macroeconómico y sectorial de Venezuela en el 2018.

HALLAZGOS Y ANÁLISIS COMPARATIVO

En esta sección presentamos y analizamos los resultados del 1) escenario contrafactual de un embargo petrolero, y 2) de la evaluación numérica del hecho palpable de la disminución de la extracción y procesamiento de crudo. Ambos análisis son complementarios e indican cómo la economía venezolana del 2014, distintamente, absorbe ambos choques.

Resultados de un eventual embargo petrolero

Sector externo

El primer aspecto a resaltar en cuanto a este escenario es el efecto sobre el sector externo de la economía venezolana en términos de la balanza comercial. Desde un punto de vista agregado, la balanza comercial venezolana presenta una relativa mejoría en cuanto al saldo comercial, pero dicha mejoría se debe fundamentalmente a la contracción de las importaciones, las cuales se contraen casi 4 por ciento más que las exportaciones.

Tabla 3

Balanza Comercial Venezuela, medida por la demanda (Millones de USD 2014)

Fuente: Cálculos propios.

Para indagar sobre la recomposición (por origen y destino) de las exportaciones e importaciones venezolanas, acudimos al saldo de la balanza comercial de Venezuela por país (origen/destino). En efecto, desde las perspectivas del comercio internacional, el choque de un embargo a las exportaciones petroleras venezolanas implica un reacomodo de las exportaciones de crudos y procesados a destinos distintos (creación y destrucción de comercio), puesto que la capacidad de producción petrolera tiene la posibilidad de responder (muy distinto este escenario a la situación de la caída de la producción petrolera, como veremos en la próxima subsección).

Tabla 4

Exportaciones de Venezuela de crudo y petróleo procesado (En millones de USD del 2014)

Fuente: Cálculos propios.

Obsérvese que, aunque las exportaciones totales de crudo y procesados se contraen, su reducción no supera el 15 por ciento, aun cuando la cuota de exportación a los Estados Unidos (de lejos, el destino más importante de las exportaciones de crudo y procesados para Venezuela) se reduce en 97 por ciento de crudos y casi 95 por ciento de procesados. Es posible que un modelo CGE con una especificación más realista de la función de producción de la actividad petrolera venezolana arroje resultados contractivos de las exportaciones de estos rubros que disten, relativamente, de los presentados; pero es muy poco probable que la dispersión sea grande, y es menos probable aún que el sentido sea contrario¹⁸.

Desde el plano de las importaciones (la otra dimensión de la creación o destrucción de comercio) las cifras muestran una variación negativa promedio de 11 por ciento, aproximadamente, con una baja dispersión estadística (1,27 por ciento), con un mínimo de variación de importaciones de -13,23 por ciento para China y un máximo de 9,15 por ciento para los países de Medio Oriente (MENA).

Tabla 5

Importaciones de Venezuela por origen (En millones de USD del 2014)

Fuente: Cálculos propios.

Lo anterior significa que, ante este choque, la economía venezolana tiene menor capacidad de respuesta ante la caída de las exportaciones a los Estados Unidos respecto de la merma de las importaciones: es decir, sectorialmente, hay mayor rigidez en las importaciones venezolanas con origen en los Estados Unidos. (Por ejemplo, las importaciones de crudo de Venezuela desde Estados Unidos representan el 51 por ciento, de manufactura liviana el 27 por ciento, y de manufactura pesada de 29 por ciento, aproximadamente¹⁹.)

Respecto de los Estados Unidos, la capacidad de respuesta de esta economía en la substitución por origen de fuentes de crudo y procesados se representa en el siguiente cuadro.

Tabla 6

Importaciones de los EE. UU de crudo y petróleo procesado (En millones de USD del 2014)

Fuente: Cálculos propios

Las cifras muestran que este país es capaz de sustituir importaciones de crudos venezolanos, pero ciertamente con costos e impactos negativos como veremos en el análisis del bienestar. (De nuevo hacemos hincapié en lo afirmado en el pie de página 18: las características del crudo venezolano imponen patrones de refinación específicos no fácilmente adaptables a otros tipos de crudos, por lo cual es posible que la substitución de importaciones de crudo reflejada esté sobrestimada.)

Antes de pasar a analizar los impactos sobre los agregados macroeconómicos, completemos el análisis de destrucción y creación de comercio de crudos y procesados mediante las siguientes figuras, en las cuales se observan claramente que ambas economías tienen capacidad de crear comercio que les permiten compensar las pérdidas de los mercados naturales como consecuencia de las sanciones económicas (restricciones comerciales) implementadas.

Ilustración 1
Creación y destrucción de comercio en la comercialización de crudo
Fuente: Cálculos propios.

Ilustración 2
Creación y destrucción de comercio en la comercialización de procesados
Fuente: Cálculos propios

Agregados macroeconómicos e indicadores de bienestar

La medición del PIB, desde la demanda, muestra el impacto que tienen las sanciones económicas. Para Venezuela, el PIB se contrae importantemente en todos los componentes de la demanda, pero fundamentalmente en las importaciones. El efecto sobre la actividad económica interna es considerable, a pesar de los esfuerzos de la economía venezolana por diversificar exportaciones. Esto es, en ausencia de políticas de gasto público compensatorias, que permitan actuar al sector público (disminuyendo las posiciones del sector externo— reservas internacionales), la economía venezolana absorbería el choque disminuyendo significativamente su producto por un período indeterminado de tiempo. Es decir, el daño a la economía venezolana es masivo, disminuyendo sensiblemente el ingreso público y privado.

Tabla 7

PIB Venezuela, medido por la demanda (Millones de USD 2014)

Fuente: Cálculos propios

Tabla 8

Venezuela. Impacto fiscal

Fuente: Cálculos propios

Para Estados Unidos es claramente asimétrica la situación. La capacidad de respuesta de esta economía, por su tamaño y diversificación, le permite imponer sanciones económicas que representan choques con signos negativos. Vale decir, las sanciones económicas (e.g., restricciones comerciales en forma de embargos) son armas que no representan altos costos de intervención para este país.

Tabla 9

PIB Estados Unidos, medido por la demanda (Millones de USD 2014)

Fuente: Cálculos propios

Tabla 10

Estados Unidos. Impacto fiscal

Fuente: Cálculos propios.

En cuanto a los indicadores de bienestar, el impacto fiscal da una señal clara de la pérdida de ingresos de la economía, en términos de la variación equivalente (VE), la cual está conformada, fundamentalmente, por los ingresos fiscales por recaudación tributaria (constituye una medición de los ingresos por asignación eficientes de recursos) y los términos de intercambio. (Los últimos mejoran para Venezuela y desmejoran para los Estados Unidos²⁰.)

Tabla 11

Impactos sobre el bienestar

Fuente: Cálculos propios.

Obsérvese que, en el cuadro anterior, a pesar que, en magnitudes absolutas, la pérdida de ingresos es mayor en los Estados Unidos respecto de Venezuela, en tamaño relativo, el impacto sobre la variación de la utilidad per cápita (hogar representativo) es significativamente superior en Venezuela porque la economía venezolana es ostensiblemente más pequeña que la estadounidense, tanto en términos absolutos como en términos per cápita^21,22.

Comportamiento sectorial

En la evaluación sectorial cubrimos tanto el componente de oferta como el de demanda. A la oferta le abordamos siguiendo el comportamiento del output comparativamente, lo cual es útil para entender la capacidad de respuesta y adaptación de la economía venezolana. En efecto, las sanciones económicas, vistas como un bloqueo de las exportaciones petroleras venezolanas a los Estados Unidos, reflejan una caída en el output (producción) de crudo y procesados de 12 y 10 por ciento, aproximadamente, representando ambos los valores mínimos de variación, sectorialmente hablando.

Esta descripción tiene una dimensión más profunda que corrobora la capacidad de la economía de crear comercio. Ciertamente, la producción dirigida al mercado doméstico se contrae en todos los rubros, liderando la caída el output de crudo. Este comportamiento es consistente con la caída de la demanda de consumo privado y público de casi 7 por ciento. (Ver PIB de Ven. Tabla 7.) Empero, la economía exporta más de todos los bienes y servicios como consecuencia del abaratamiento de los factores de producción, fundamentalmente, de la remuneración del factor trabajo. El peso de las exportaciones petroleras predomina significativamente sobre el resto, lo que le otorga la vulnerabilidad típica de una economía hiperespecializada.

Tabla 12

Venezuela. Producción sectorial (Millones de USD 2014)

Fuente: Cálculos propios.

Tabla 13

Venezuela. Composición de la producción por destino (Variación porcentual)

Fuente: Cálculos propios.

El componente de la demanda de nuestro análisis sectorial se basa en la variación de la demanda de insumos intermedios importados. Los insumos intermedios importados son un componente fundamental para la producción, y la reducción de las exportaciones de crudo por las restricciones comerciales ocasionan, necesariamente, una caída en las importaciones de bienes y servicios intermedios para la producción, y por consiguiente el output de las actividades.

Tabla 14

Venezuela. Variación en la demanda de insumos intermedios importados

Fuente: Cálculos propios

1. Resultados de la caída de la producción petrolera

La ejecución de un embargo comercial petrolero a Venezuela está condicionada a la capacidad y eficiencia de la actividad petrolera, de la cual depende la fortaleza relativa del sector externo de la economía venezolana, y por consiguiente el poder de facto de quienes administran el Estado. Más concretamente, la ocurrencia de un embargo petrolero a Venezuela es una función inversa de la capacidad de la industria petrolera: la explicación de esta afirmación tiene su asiento en la sección 0 de este trabajo, pero sucintamente recordemos que las probabilidades de éxito de las sanciones comerciales, para alcanzar objetivos políticos, no sólo dependen del grado de autarquía de las economías receptoras, sino también del comportamiento esperados de la población en cuanto a la disminución del estándar de vida. Esto es, las sanciones económicas son costosas y en muchos casos, contraproducentes (para los Estados coercitivos) en cuanto a la consecución de fines políticos. Por este motivo incorporamos el análisis numérico de la producción petrolera en Venezuela. Comencemos entonces esta subsección describiendo gráficamente el comportamiento de la producción de crudos en Venezuela desde el 2014 al 2018.

Según las estadísticas de la OPEP (Organización de Países Exportadores de Petróleo) la producción petrolera en Venezuela ha venido descendiendo muy pronunciadamente a partir de 2017.

Tabla 15

Producción petrolera de Venezuela (Millones de barriles por día)

Fuente: OPEP. Monthly Oil Market Report (Fuentes Secundarias).

Ilustración 3
Promedio anual de la producción petrolera de Venezuela (Millones de barriles por día)
Fuente: OPEP. Monthly Oil Market Report (Fuentes Secundarias).

Este comportamiento se explica, a prima facie, por la contracción de la inversión, tanto en PDVSA como en operadores o corporaciones transnacionales. Solo para tener una idea del desplome de la inversión en la actividad petrolera, según el análisis sectorial comparativo entre 1997 y 2007 de (Leone, Hernández, & Silva, 2017)²³, tomando el índice de la cesta petrolera venezolana como deflactor, los Desembolsos por Inversión en Activos Fijos varían negativamente en 73,10 por ciento entre 1997 y 2007, según las fuentes del informe oficial Petróleo y Otros Datos Estadísticos, PODE, (Ministerio Popular para la Energía y Petróleo, 2009). Ciertamente, la teoría del Hold Up (abordada en el estudio de Leone et. al., op. cit.) revela el porqué de la contracción de la inversión, pero no explica por qué los obradores de política del Estado venezolano han actuado contra la gestión de PDVSA, teniendo en cuenta los efectos abiertamente adversos para la propia administración pública.

Basados en el trabajo de (Stein, 1984), que explica la paradoja del comportamiento del orden del comercio internacional en los ámbitos de dominación comparativos del Reino Unido y los Estados Unidos entre los siglos XIX y XX, nos aventuramos a dar una explicación (conjetural racional) de la interrogante anterior para entender: “El Dilema del Hegemón”²⁴. En el ejercicio autoritario del poder, los obradores de políticas públicas deben decidir entre dos estrategias dominantes: aumentar el bienestar general (de la población, incluyendo a los propios hacedores de política) mediante decisiones económicas racionales, (solo posibles en una economía descentralizada), a expensas de perder posiciones relativas de poder. (El poder de facto de los recursos económicos se transfiere transversalmente entre los diferentes estamentos sociales). O centralizar las decisiones económicas, (generando grandes ineficiencias), que garanticen la prevalencia en el poder respecto de otros actores contendientes, en detrimento del bienestar general de la población²⁵.

Esgrimida breve e informalmente la explicación anterior²⁶ en cuanto a la caída del producto petrolero en Venezuela, nos avocamos en el resto de la subsección a indagar sobre los impactos numéricos de esta situación, tanto desde un enfoque agregado y sectorial, y a comentar la importancia de la producción petrolera para la economía venezolana.

Sector externo

La balanza comercial refleja una mejoría contable como consecuencia de las caídas significativas de las importaciones en relación al descenso de las exportaciones. En comparación al embargo petrolero, la disminución de las exportaciones de crudo y procesados representa un mayor descenso de las exportaciones totales de casi 1,3 por ciento menos. Las importaciones totales, no obstante, muestran un amplio descenso: casi 31 por ciento menos.

Tabla 16

Balanza Comercial Venezuela (Millones de USD 2014)

Fuente: Cálculos propios.

En términos de destino de las exportaciones de crudos y procesados, se observa que la capacidad de creación de comercio se ven manifiestamente reducidas en comparación con el escenario del embargo petrolero. Las exportaciones petroleras decrecen en todos los destinos, contabilizando una disminución total de 40 por ciento en crudos, y 8 por ciento en procesados. Muy al contrario, acontece en el contrafactual del embargo petrolero donde sólo las exportaciones a los EE.UU. se contraen. (Ver infraTabla 17.)

Desde la dimensión de las importaciones, el argumento presentado en cuanto a la incapacidad de respuesta de la economía se acentúa: las importaciones disminuyen en casi 35 por ciento a través de las regiones destinos, prácticamente tres veces más en relación al embargo. (Ver infraTabla 18.)

Tabla 17

Exportaciones de Venezuela por destino (En millones de USD del 2014)

Fuente: Cálculos propios.

Tabla 18

Importaciones de Venezuela por origen (En millones de USD del 2014)

Fuente: Cálculos propios.

Para concluir el análisis del sector externo en términos agregados, veamos la posibilidad de creación de comercio en las siguientes figuras. La merma en el output petrolero inhibe cualquier iniciativa para diversificar exportaciones e importaciones para Venezuela. Ciertamente la economía externa más afectada en esta situación, los Estados Unidos, muestra una amplia capacidad de respuesta, incrementando sus importaciones de crudos desde otros orígenes en casi 4 por ciento en promedio, mientras que, en el caso de procesados, la diversificación de sus importaciones es muy pequeña por su autosuficiencia en refinados.

Ilustración 4
Creación y destrucción de comercio en la comercialización de crudo
Fuente: Cálculos propios.

Ilustración 5
Creación y destrucción de comercio en la comercialización de procesados
Fuente: Cálculos propios.

Agregados macroeconómicos e indicadores de bienestar

El contraste que refleja la medición del PIB por la demanda en relación al contrafactual es muy marcado. En esta situación de caída del output petrolero, el PIB disminuye en casi 24 por ciento, fundamentalmente por el impacto que tienen, por un lado, los menores ingresos públicos, y por el otro, la contracción de las importaciones (las importaciones de insumos intermedios disminuyen sensiblemente, como veremos en el análisis sectorial). Esto es, desde una perspectiva comparada, las pérdidas que encara la economía venezolana como consecuencia de una caída del producto petrolero son significativamente más acentuadas respecto de un embargo petrolero. Tal cuadro descriptivo es palmario cuando analizamos los indicadores de bienestar, EV (Variación Equivalente Hicksiana), y la disminución muy pronunciadas de ingresos fiscales (vía impuestos a las exportaciones).

Tabla 19

PIB Venezuela (Millones de USD 2014)

Fuente: Cálculos propios.

Tabla 20

Venezuela. Impacto fiscal

Fuente: Cálculos propios.

En relación a los indicadores de bienestar, la EV muestra una pérdida de ingresos sustancial que supera los 13 USD millardos, lo cual se traduce en una caída permanente de casi 3 por ciento la utilidad del hogar representativo.

Tabla 21

Impactos sobre el bienestar

Fuente: Cálculos propios.

Comportamiento sectorial

Tanto desde la perspectiva de la oferta como de la demanda, la dimensión sectorial nos muestra que el impacto de producción petrolera tiene efectos que se ramifican al resto de la economía, no solo vía multiplicador del gasto en este propio sector, sino en la capacidad que éste le otorga al resto de las actividades productivas para importar.

Tabla 22

Venezuela. Producción sectorial

Fuente: Cálculos propios.

Tabla 23

Venezuela. Variación en la demanda de insumos intermedios importados

Fuente: Cálculos propios.

Caída de la producción petrolera en Venezuela ¿Embargo o autoembargo?

Culminamos esta sección destacando dos aspectos:

Primero, la ocurrencia de un embargo de las exportaciones petroleras de Venezuela a Estados Unidos tiene una dimensión fundamentalmente política dirigida a mermar aún más la disponibilidad de recursos de los detentores del poder del Estado venezolano: El objetivo de las sanciones económicas es causar daños a la economía de la nación receptora, en términos de producción y ultimadamente de bienestar, con el fin específico de un cambio de régimen político. No obstante, la ocurrencia de las sanciones económicas, (restricciones comerciales en nuestro caso), coincide con la caída ingente del outputpetrolero en Venezuela. Por consiguiente, es importante despejar cuánto de la caída de la actividad económica se debería a la implementación de un embargo petrolero en presencia de una contracción de la producción petrolera en 32% entre el 2014 y el 2018. El modelo GTAP empleado nos dice que la combinación de ambos choques con signos negativos genera una contracción del PIB de 26,06 por ciento, de la cual el 3,18 por ciento se debe al embargo petrolero y el 22,8 por ciento es consecuencia de la disminución del output petrolero. En términos de peso o importancia relativa, la caída de la producción petrolera explica el 88 por ciento del descenso del Producto Interno Bruto en Venezuela.

Tabla 24

Embargo y la caída del output petrolero en la variación del PIB

Fuente: Cálculos propios.

Segundo, ligado a lo anterior, sobresale en el análisis de los resultados numéricos la causación entre producción de la industria petrolera y el desempeño económico de la economía venezolana, tanto desde la perspectiva agregada como sectorial. En particular, enfatizamos: El sector externo depende de la producción petrolera, y por relaciones intersectoriales (de equilibrio general en nuestro caso) cualquier choque en el output de esta actividad tiene ingentes repercusiones que se amplifican, no solo desde la dimensión de la demanda, sino fundamentalmente por los encadenamientos productivos que determinan la oferta.

Lo dicho tiene un alto poder explicativo en cuanto a la presente depresión económica venezolana y pone de relieve la prioridad del rescate del sector externo como componente de todo programa económico correctivo con miras a relanzar el crecimiento económico.

CONCLUSIONES

Un embargo de los Estados Unidos sobre las exportaciones petroleras venezolanas tiene un impacto económico considerable, afectando significativamente el bienestar de la población. Concretamente, el efecto contractivo sobre el crecimiento del PIB supera los 6 puntos porcentuales y la economía venezolana perdería más de USD 6 millardos permanentemente, fundamentalmente por merma de ingresos fiscales vía impuestos a las exportaciones.

El escenario descrito anteriormente contrasta marcadamente con la evaluación numérica de la caída de la producción petrolera. El descenso del output petrolero registrado de 32 por ciento representa una contracción del producto de más 23 puntos y una severa pérdida de bienestar permanente para la población venezolana. Más aún, ocurrencia de sanciones comerciales en presencia de la caída de la producción petrolera genera pérdidas cercanas al 26% del PIB, pero el mayor peso de la contracción económica gira en torno a la caída del output petrolero, representando ésta el 88 por ciento del descenso de la actividad económica.

Las razones detrás de la gestión de la actividad petrolera en Venezuela a partir de 1998 es ciertamente un caso de estudio. Es nuestra postura que la explicación común sobre el comportamiento irracional de los rectores de la política económica no es suficiente porque no aclara la lógica, desde la perspectiva del poder político, de tal comportamiento. Consideramos, conjeturalmente, que el “Dilema del Hegemón” y el “Problema del Compromiso” son explicaciones que disipan gran parte de la confusión y la perplejidad ante este hecho.

Las teorías de las relaciones internacionales muestran que, históricamente, las sanciones económicas, per se, no son suficientes para la consecución de fines políticos. En realidad, se considera que las sanciones económicas, entre ellas las restricciones comerciales, son parte de una secuencia de acciones, dentro de las cuales las eventuales incursiones militares es el último paso a acometer por las naciones geopolíticamente dominantes después de la extenuación del tejido socioeconómico. (Ver Apéndice B.)

REFERENCIAS

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APÉNDICE B: DINÁMICA (INFORMAL) DEL FUNCIONAMIENTO DE LAS SANCIONES ECONÓMICAS.

(Galtung, 1967) introduce intuitivamente dos visiones del comportamiento dinámico de las sanciones económicas. La primera se refiere a la perspectiva naif en cuanto a la efectividad de las sanciones económicas en el tiempo. De acuerdo a este enfoque, las sanciones económicas generan tal grado de privación (contracción del consumo) en la población, que una vez alcanzado cierto límite de extenuación, las acciones colectivas de la población afectada (la mayoría) romperían la sustentabilidad del régimen político, generándose la implosión o colapso de la administración del Estado. Se esperaría que un nuevo gobierno actuase con una agenda política compatible con los intereses de las naciones geopolíticamente dominantes.

Ilustración 6
Naïve Theory
Fuente: Galtung, 1967.

La segunda perspectiva intenta explicar el comportamiento histórico de la mayoría de los casos en los cuales las sanciones económicas fallan en la intención de generar cambios políticos. En efecto, la visión naif no toma en consideración, ni el manejo psicosocial de los Estados modernos en la población, ni la capacidad de adaptación de la misma ante situaciones catastróficas. Por consiguiente, un nuevo enfoque debería ampliar el límite teórico de aguante de la población sujeta privación económica, acercándole mucho más a la frontera de la destrucción del tejido social. Gráficamente:

Ilustración 7
Revised Theory
Fuente: Galtung, 1967.

Realizamos una consideración distinta para las acciones punitivas dirigidas a países ricos en recursos naturales (e.g., países petroleros). Las sanciones económicas en este contexto enfrentan Estados con altos ingresos fiscales, los cuales blindan a los regímenes políticos imperantes. La resultante, para la población de la nación receptora, se traduce en la privación económica que alcanza un límite muy cercano a la destrucción del cuerpo socioeconómico (situación catastrófica). Por consiguiente, la desintegración política no se produce, incrementándose también las pérdidas de las naciones geopolíticamente dominantes─ ver eje del lado derecho de la ilustración 8. (Recuérdese que, por relaciones de equilibrio general, las naciones coercitivas no son inmunes a sus propias acciones punitivas—viz. sanciones económicas. Ver subsección Agregados macroeconómicos e indicadores de bienestar.) Al límite, la intersección entre la proyección de la destrucción del tejido socioeconómico de la nación receptora, y la tendencia de la función (no lineal) de pérdida de las naciones coercitivas, impelen los anuncios (como amenazas) de acciones de fuerza por parte de las últimas, advertencias que se concretarían en hechos, si las respuestas o resistencia del régimen político de la nación receptora generasen mermas de espacios geopolíticos a las naciones coercitivas. (La dinámica política que sucede a intervenciones de fuerza es controversial y contigente a casos particulares. La revisión histórica de diferentes eventos nos sugiere que, acaecida la desintegración del régimen político de la nación receptora, el reordenamiento político y los costos asociados a la eventual recuperación económica no están garantizados, y estarían sujetos a la cohesión entre grupos de poder internos y externos, o el dominio tajante de coaliciones de grupos sobre el resto.)

Ilustración 8
Ineffectual Results of Economic Sanctions
Fuente: Elaboración propia basada en Galtung, 1967.

APÉNDICE C: MAPEOS (CORRESPONDENCIAS SECTORIALES, REGIONALES Y FACTORIALES).

Tabla 25

Mapeo Regional

Tabla 26

Mapeo Sectorial

Tabla 27

Mapeo Factorial

Notas