Percurso histórico-epistemológico dos estudos de citação no Brasil

Historical and epistemological trajectory of the citation studies in Brazil

A realização de estudos de citação, no âmbito da Comunicação Científica, acontece por meio de investigações teóricas e aplicadas, sendo as últimas as mais encontradas na literatura especializada. Esses estudos têm como objeto as citações e as referências, em suas perspectivas objetivas e subjetivas, registradas nos textos científicos para fins de avaliação das atividades e práticas de produção, comunicação e uso do conhecimento. Os resultados advêm, primordialmente, da utilização de técnicas bibliométricas, isoladamente ou em conjunto, com outras técnicas de ordem quantitativa ou qualitativa, amparados em repertórios teóricos e epistemológicos de campos e domínios específicos, a exemplo da Sociologia da Ciência e da Filosofia da Ciência, dentre outros (WOUTERS, 1999).

A aproximação dos estudos de citação com a Ciência da Informação é percebida por meio do interesse pelas formas e possibilidades de produção e uso da informação científica e tecnológica e os reflexos oriundos dessa relação, baseados na dinâmica das práticas que governam o universo científico. Ao mesmo tempo que gozam de prestígio no universo da ciência por oferecerem indicadores de produção, colaboração e relação do fazer científico, os estudos de citação também são questionados negativamente, na medida em que representam um quadro parcial da realidade (GLANZEL, 2003). As críticas sempre pontuam a orientação quantitativa e superficial que os trabalhos imprimem em sua concepção e apresentação, em detrimento de análises mais aprofundadas e qualitativas (BORNMANN; DANIEL, 2008; ERIKSON; ERLANDSON, 2014).

As atenções dos estudos de citação, via de regra, voltam-se para o conhecimento de realidades científicas, necessitando que os estudiosos sobre o tema empreendam esforços maiores para a realização de estudos que demonstrem o estágio de institucionalização alcançado. A reivindicação é feita para que se apontem os caminhos teóricos, metodológicos, instrumentais e sociais percorridos por essas pesquisas, buscando a garantia de seus efeitos e suas contribuições científicas para o domínio da Comunicação Científica e da Ciência da Informação. Por conta do cenário de possibilidades, limitações e controvérsias que se reivindicam, admite-se que a configuração teórico-metodológica dos estudos de citação pode ser verificada por três importantes enfoques: normativo, construtivista e sociocultural. A sugestão desses modelos teóricos, amplamente discutidos na tese de doutorado defendida em 2016, considera a não exclusividade dos enfoques, partindo do pressuposto de que eles são complementares.

Fundamenta o enfoque normativo a ideia de que a ciência é uma instituição normativa, governada pelo reconhecimento de dívidas intelectuais e sanções internas promovidas pelas citações e referências, com base nos preceitos mertonianos (NICOLAISEN, 2007). Já o enfoque construtivista reconhece que o ato de citar é resultante de mudanças cognitivas e envolvido por aspectos complexos e multivariados que influenciam as razões dos cientistas em suas citações (BORNMANN; DA-NIEL, 2008; ERIKSON; ERLANDSON, 2014). Por fim, a base do enfoque sociocultural está no efeito das citações e nas consequências decorrentes dos contextos culturais das comunidades científicas, em especial as filiações teóricas e mercantis da produção de conhecimento (DAVIS, 2009; ERIKSON; ERLANDSON, 2014).

Diante da pluralidade e vitalidade dos estudos de citação, como também da diversidade das ênfases das pesquisas realizadas, questiona-se: (a) qual o quadro geral dos estudos de citação publicados nos periódicos brasileiros? (b) qual a configuração epistemológica dos estudos de citação no Brasil? e (c) quais as características da produção brasileira na temática dos estudos de citação?

Esses questionamentos conduzem esta contribuição, com o propósito de investigar o percurso histórico-epistemológico dos estudos de citação, sendo parte integrante de uma pesquisa de doutorado. Nesses termos, o objetivo central deste estudo é identificar e discutir os elementos que configuram a trajetória histórica e epistemológica dos estudos de citação no Brasil, presentes nos artigos disponíveis na Base de Dados Referencial de Artigos de Periódicos em Ciência da Informação (BRAPCI) de 1972 a 2014.

Tal conhecimento possibilitará aos pesquisadores estabelecer os marcos epistemológicos que orientam as pesquisas e ainda determinar como e quais as áreas temáticas que se beneficiaram, de alguma forma, com os resultados lançados. Nesses termos, são duas as justificativas deste trabalho: (a) científica: direcionada para a exibição do estágio epistemológico consolidado nas publicações, alcançado pela dinâmica instaurada e conduzida pelos autores nas formas de discussão teórica, descrição metodológica e apresentação de resultados ao longo dos anos no escopo da temática; e (b) histórica: voltada para o detalhamento dos caminhos trilhados pelos pesquisadores e que necessitam ser explorados, reorganizados e analisados, de forma a ilustrar a linhagem histórica desses estudos e suas contribuições efetivas.

O trabalho consistiu na análise de conteúdo dos artigos recuperados na Brapci em maio de 2015 sobre o tema estudos de citações. Os termos que guiaram a busca na Brapci foram: citação, citações, análise de citação, análise de citações, estudos de citação, estudos de citações, referências, análise de referências e estudos de referências no campo principal, com a seleção todos os campos. As respostas por cada palavra-chave trouxeram arquivos diversos, necessitando de seleção atenta para eliminar os itens sobrepostos e não relacionados ao escopo da busca, totalizando 154 artigos publicados de 1972 a 2014.

Após cuidadosa seleção dos trabalhos, por meio da leitura dos títulos, resumos e palavras-chave (e em alguns casos, o artigo na íntegra), que se configuravam como estudos de citação, chegou-se ao número de 106 itens. Convém esclarecer que a noção que norteou o entendimento sobre estudos de citação está baseada em trabalhos e pesquisas em que as citações e as referências foram os objetos empíricos de análise, com o propósito de evidenciar as configurações dos fluxos da informação registrada e respaldados por aportes teóricos e metodológicos de natureza científica.

Após a captura de todos os artigos referentes ao tema, os elementos descritivos foram tabulados em uma planilha do Microsoft Excel para manipulação dos dados e apresentação dos resultados. Os elementos descritivos contemplados para a realização do trabalho foram: ano de publicação, autores dos artigos, título do artigo, resumo do artigo, título do periódico, enfoque teórico do artigo, descrição metodológica, softwares utilizados, resultados obtidos, campos e/ou domínios de aplicação e análise crítica do artigo.

Para a organização dos dados referentes ao trajeto histórico e epistemológico dos estudos analisados, foi realizada a categorização dos 106 trabalhos por ano de publicação, para verificar o processo evolutivo e as características de publicação. Com base nas marcas históricas e de produção, a análise dos trabalhos foi conduzida por meio da categorização em dois momentos para evidenciar os percursos das pesquisas ao longo do tempo. Quanto à categorização dos trabalhos com relação aos enfoques teóricos, é oportuno esclarecer que foram considerados: a discussão teórico-conceitual, os objetivos estabelecidos, os objetos analisados e, por fim, os resultados descritos.

Do conjunto de textos analisados, registra-se a predominância de trabalhos com foco no objeto empírico (citações e referências), configurando-se, de forma exclusiva, como estudos de citação, com 78 artigos. Os outros trabalhos (28 artigos) se configuram como estudos de citação, contemplados como uma das facetas de análises bibliométricas, sempre de forma complementar. É necessário observar que o caráter exclusivo dos estudos de citação foi percebido nas primeiras contribuições científicas, sobretudo nas décadas de 1970, 1980 e 1990, mantendo o mesmo nível nas décadas subsequentes. Contudo, nas décadas de 2000 e 2010, os trabalhos com enfoque complementar ocorrem com mais frequência, mas não acompanham o ritmo dos estudos exclusivos. Acredita-se que o panorama descrito pode ser explicado pela presença das tecnologias da informação no desenvolvimento das pesquisas, o que potencializou a coleta e manipulação dos dados e as formas de apresentação dos resultados. Outra hipótese para a situação é o intercâmbio de métodos, técnicas e instrumentos de pesquisa, aliado ao surgimento e aprimoramento de bases de dados e softwares aplicáveis aos estudos de citação.

Outro destaque em relação aos artigos analisados é que 99 deles foram originados de pesquisas e comunicados na seção de artigos dos periódicos cobertos pela Brapci. Parte significativa da produção das décadas de 1970 e 1980 foi oriunda de dissertações do Curso de Mestrado em Ciência da Informação do Instituto Brasileiro de Ciência e Tecnologia (Ibict), conforme indicação nas notas de rodapé e/ou na introdução dos artigos. As publicações dos anos 1990 são marcadas por contribuições pontuais, de um grupo restrito de professores e pesquisadores já formados e familiarizados com o emprego da técnica de análise de citações. Nas décadas seguintes (2000 e 2010), o número das pesquisas aumenta, significativamente, em especial as relacionadas aos resultados de dissertações e teses defendidas nos programas de pós-graduação em Ciência da Informação do país, com base nas indicações apresentadas pelos autores nos textos analisados.

Sobre a produção científica publicada ao longo dos anos, o Figura 1 apresenta a distribuição no período de 1972 a 2014 sobre o tema nos principais periódicos brasileiros.

Figura 1
Distribuição temporal dos estudos de citação por ano.
Fonte: Dados da pesquisa (2015).

A representação gráfica demonstra um percurso dos estudos de citação no Brasil presentes na base Brapci, com a sinalização de dois períodos distintos que marcam a trajetória das pesquisas e dos relatos. Devido às características dos momentos desses estudos, sugere-se a demarcação dos trabalhos por períodos e momentos conforme o Quadro 1.

Quadro 1
Períodos e momentos dos estudos de citação.

A Figura 1 sinaliza períodos de tempo que demarcam um percurso de instabilidade, resistência e vigor das pesquisas, confundindo-se com a trajetória dos estudos métricos da informação, conforme indicam Barreto e Miranda (2000): o período denominado "época das leis", em referência às leis bibliométricas, teve seu auge nos anos 1970 e 1980, em decorrência da presença de pesquisadores estrangeiros quando da instalação do Curso de Mestrado em Ciência da Informação do Ibict, perdendo o fôlego nas décadas seguintes. A retomada das discussões sobre esses temas (incluindo aqui os estudos de citação) acontece com a publicação do volume especial da revista Ciência da Informação de 1998, impulsionada pelo surgimento do Projeto Scientific Eletronic Library Online (SciELO). Diante do quadro exposto, indaga-se: quais as perspectivas futuras para os estudos de citação quanto ao volume de publicações nos veículos especializados?

Em relação à autoria dos trabalhos que versam sobre os estudos de citação, o Quadro 2 exibe os autores mais profícuos ao longo de 40 anos.

Quadro 2
Autores mais produtivos na temática estudos de citação.

Do conjunto de autores que publicaram sobre o tema, 45% publicaram dois artigos no mínimo, constituindo-se o grupo dos mais produtivos. Entre os 34 autores, 26 exerciam a docência quando da publicação (*), quase todos em instituições públicas de ensino superior; e oito desses docentes eram bolsistas de produtividade em pesquisa do Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientifico e Tecnológico (CNPq) (destacados em negrito), à época, expressando assim a qualificação profissional dos autores. Dos pesquisadores presentes no Quadro 2, três são estrangeiros (Gustavo Liberatore, Mohammad Hossein Biglu e Rubén Urbizagástegui Alvarado), cinco são autores brasileiros de outros campos científicos (Admar Costa de Oliveira, Jacques Wainer, José Garrofe Dórea, Paula Vanessa Medeiros Vieira e Semíramis Martins Alvares Domene) e quatro são bibliotecárias (Ana Maria Mattos, Ivone Job, Sônia Domingues Santos Brambilla e Liliane Vieira Pinheiro).

Do ponto de vista institucional, a autoria se concentra em instituições das regiões Sudeste e Sul, com destaque para Universidade Federal do Rio Grande do Sul (6), Universidade Estadual Paulista (3), Universidade Federal de Minas Gerais (3), Universidade Federal de Santa Catarina (3), Universidade do Estado de Santa Catarina (2) e Universidade Estadual de Campinas (2) e fora desse eixo regional do país, a Universidade Federal de Pernambuco é a instituição que se sobressai com 4 professores. Nota-se ainda a presença das seguintes instituições: Universidade Federal de São Paulo, Universidade de São Paulo (USP), Pontifícia Universidade Católica de Campinas (PUC-Campinas) e Universidade Federal do Estado do Rio de Janeiro.

A produção científica publicada pelos autores presentes no Figura 2 se concentra nas décadas de 2000 e 2010, em especial nesta última, que apresentou o maior número de publicações sobre a temática, resultante da ampliação qualificada de recursos humanos nas instituições de ensino superior, bem como do aumento do financiamento de pesquisas e do incremento no número de vagas na pós-graduação. É necessário apontar que, além do contexto científico favorável, muitos dos autores listados têm vasta experiência no desenvolvimento de pesquisas e orientações nos domínios da Comunicação Científica e dos Estudos Métricos, viabilizando o aumento da produção e ainda a formação de nova massa crítica para os anos e as décadas seguintes.

Figura 2
Distribuição da produção científica sobre estudos de citação por periódicos.
Fonte: Dados da pesquisa (2015).

Por outra ótica de análise, a percepção da produção dos autores mais produtivos está focada na intersecção dos domínios da Comunicação Científica e dos Estudos Métricos, estando os estudos de citação em uma posição privilegiada. No processo de consulta à produção global dos pesquisadores destacados, verifica--se que os interesses de pesquisas estão direcionados para estudos de produção, organização e comunicação da informação científica, de formulação e análise de indicadores em Ciência, Tecnologia e Informação (CT&I), levando às seguintes indagações: estão os estudos de citação entre as preocupações desses pesquisadores? Em que níveis de relevância? Em que contextos de pesquisa? Acredita-se que as respostas a tais questões possam definir não somente o núcleo principal de pesquisadores na temática, mas também sinalizar os rumos para os próximos anos.

Ainda sobre a discussão dos autores mais produtivos, é oportuno retornar aos trabalhos de Oliveira e Grácio (2011a) e Silveira et al. (2013) sobre o domínio que envolve os estudos de citação representado pelo Grupo de Trabalho (GT) 7 do Encontro Nacional de Pesquisa em Ciência da Informação (Enancib) por elencarem os autores mais produtivos e os mais citados nas comunicações do encontro. Desse conjunto de autores (produtores e citados), muitos dos pesquisadores encontram-se listados no Quadro 2 em especial os mais experientes, por serem os orientadores dos futuros pesquisadores e por terem publicado as bases teórico-metodológicas que fundamentam boa parte dos estudos realizados. Surgem assim duas questões: os autores presentes no Quadro 2 fundamenta a enfoque normativo. São, ao mesmo tempo, produtores de artigos e citados nos trabalhos sobre estudos de citação? Quais as circunstâncias e os contextos de citação desses autores no processo de produção de um trabalho?

Em continuidade à discussão, quanto aos veículos disseminadores da produção científica sobre os estudos de citação de 1972 a 2014, a Figura 2 exibe as preferências dos autores em relação aos periódicos nacionais.

Os periódicos preferenciais dos autores para publicação de seus trabalhos e relatos foram Ciência da Informação (19 artigos), Encontros Bibli (11 artigos), Em Questão (10 artigos), Transinformação (8 artigos) e Perspectivas em Ciência da Informação (8 artigos), nessa ordem. Os periódicos pontuados publicaram mais da metade dos estudos de citações que compõem o universo da pesquisa (56 artigos), constituindo-se o núcleo da especialidade. A situação pode ser explicada diante na inexistência de um ou mais periódicos voltados para os domínios da Comunicação Científica e Estudos Métricos, ao mesmo tempo que as aplicações previstas pelos estudos de citação podem ser diversas e estarem contempladas em outras propostas de pesquisas. Contudo, as posições alcançadas pelos cinco periódicos, no período de 40 anos, podem defini-los como os mais importantes para a especialidade, pelo fato de concentrar mais de 50% da produção brasileira.

Os periódicos Datagramazero e Informação & Informação surgem como veículos importantes para os estudos de citação, tendo em vista a posição alcançada e o tempo de início de suas atividades (final da década de 1990), com potencial para atrair mais trabalhos relacionados. Pelo tempo de início do periódico Tendências da Pesquisa Brasileira em Ciência da Informação em 2008 e pelo foco editorial inicial à publicação de trabalhos de revisão e dos melhores trabalhos indicados pelos GT do Enancib, percebe-se a emergência do mesmo como um importante instrumento de divulgação de pesquisas. Registra-se também a qualidade dos trabalhos publicados pelo periódico, uma vez que foram eleitos pelos membros do GT específico como os melhores, certificando autores e a pesquisa desenvolvida.

Os dados referentes ao intervalo entre as publicações sobre os estudos de citação nesses periódicos expressam níveis de concentração em periódicos ao longo do tempo, conforme o Quadro 3.

Quadro
3. Frequência de publicação por ano nos periódicos brasileiros na temática estudos de citação.

O Quadro 3 evidencia: (a) o periódico Ciência da Informação como o mais profícuo e com maior regularidade de publicação ao longo dos 40 anos, principalmente nos dois momentos do período embrionário dos estudos de citação no Brasil; (b) os periódicos Encontros Bibli e Em Questão como os mais recorrentes pelos pesquisadores no período emergente, perfazendo juntos vinte e um artigos; (c) a complementaridade de publicação entre os periódicos ao longo dos anos, com aclives (2008 e 2009) e declives (2004 e 2005) acentuados.

Outros tópicos referentes à discussão que podem ter influenciado a presença ou ausência dos trabalhos sobre os estudos de citação no período analisado, dizem respeito à política editorial dos periódicos, ao desenvolvimento das pesquisas e ao interesse dos pesquisadores em divulgar seus trabalhos e os rumos trilhados pelo campo da Ciência da Informação. Os pontos elencados levantam às seguintes indagações: os períodos de declínio de publicação podem ser justificados pela falta de trabalhos submetidos? A pesquisa sobre a temática tem potencial suficiente a ponto de alcançar publicações regulares nos periódicos do campo da Ciência da Informação? Seriam os editores científicos os responsáveis diretos pelo crescimento e declínio dos estudos dessa natureza? Os contextos de pesquisa da especialidade sob a ótica da Ciência da Informação ao longo do tempo não foram prejudicados por políticas e programas científicos?

Quanto ao enfoque teórico dos artigos analisados, chegou-se à seguinte distinção: 102 trabalhos de base teórica normativa, 8 trabalhos de base cognitiva e 2 trabalhos com enfoque sociocultural. A predominância do enfoque teórico normativo é evidente em 40 anos de cobertura temporal. Verificou-se ainda: (a) seis trabalhos categorizados nos enfoques normativo e construtivista; (b) um trabalho classificado nos enfoques normativo e sociocultural; e (c) nenhum trabalho enquadrado nos enfoques construtivista e sociocultural.

Para verticalizar as análises dos trabalhos contemplados na base Brapci, a discussão se pautará nos enfoques teóricos e será conduzida segundo os momentos e períodos dos estudos e as aplicações, das quais se destacam: campos, disciplinas e domínios científicos, instituições e suas unidades, países, periódicos e atores científicos.

Os estudos de citação no Brasil têm trajetória científica de pouco mais de 40 anos, tendo as primeiras iniciativas sido conduzidas por pesquisadores do campo da Ciência da Informação, com base nas leis bibliométricas. Dos primeiros trabalhos até os dias atuais, no campo da Ciência da Informação no país, a intensidade da produção na temática cresceu substancialmente, sobretudo na última década, com alguns vazios em momentos específicos. Desde os primeiros trabalhos até os mais recentes, os estudos adquiriram maturidade teórica, mas, sobretudo metodológica, alicerçada nas tecnologias de informação que potencializaram não somente o desenvolvimento da técnica, como também a visualização dos resultados.

É oportuno enfatizar que a predominância do enfoque normativo no conjunto de artigos analisados não depõe contra os estudos de citação, na medida em que os estudos realizados consolidaram uma das técnicas de mensuração da informação. A ressalva sobre o tópico recai na ênfase exagerada dos pesquisadores brasileiros em relação aos outros enfoques para complementação do entendimento de outras realidades. Destaca-se também que foi pouco explorada a convivência entre os enfoques teóricos nas pesquisas, sobretudo naquelas que buscavam o maior conhecimento dos contextos de citação. Nesse cenário de possibilidades, acredita-se na complementaridade dos enfoques, de forma a permitir o avanço em outras perspectivas que compreendam a citação como um fenômeno social, em detrimento de contribuições pontuais que privilegiam não somente a técnica e a apresentação de resultados eminentemente exploratórios.

Percebe-se que o crescimento do número de trabalhos, a sofisticação dos softwares e das bases de dados e ainda o aumento de pesquisadores e programas de pós-graduação no país não indicaram um avanço epistemológico significativo para os estudos de citação, tendo em vista o percurso trilhado em quarenta anos. Mais que isso, a situação pode expressar um efeito reprodutivo, que limita a capacidade criativa para incursão em outras perspectivas, como também a cristalização das concepções dos trabalhos, das trajetórias metodológicas e das análises dos resultados. Contudo, pondera-se em duas frentes: a) será que o tempo percorrido pelos estudos de citação ainda não foi suficiente para o salto epistemológico almejado?; b) quais as estratégias e possibilidades necessárias para atingir os patamares desejados em relação às pesquisas a serem desenvolvidas nos próximos anos?

Quanto ao futuro, embora seja arriscado fazer previsões acerca do tema, espera-se que as pesquisas no cenário nacional, antes de tudo, dimensionem, em suas propostas, as citações e as referências como fenômenos do contexto científico. Além disso, é necessário ousadia e criatividade nas formas de compreensão dos fenômenos e objetos a serem estudados, bem como maior rigor e aprofundamento nas discussões teóricas e, principalmente, nas descrições metodológicas.

As perspectivas de estudos para os próximos anos, com base na tendência internacional, devem se voltar para: a) os efeitos dos índices de citação na produção científica brasileira e estrangeira em nível comparativo; b) a repercussão dos indicadores de citação nas políticas nacionais de ciência e tecnologia e avaliação e gestão da pesquisa e pós-graduação; c) os estudos dos hábitos e motivos de citação de pesquisadores e comunidades científicas e seus impactos nos estudos de avaliação da ciência; d) a emergência e distinção entre os indicadores tradicionais e alternativos de citação, em especial os relacionados às redes sociais; e) os aspectos sociais e ideológicos dos contextos de citação entre pesquisadores, comunidades e campos científicos; f) a proposição de instrumentos metodológicos para mensuração do impacto das citações em diferentes contextos científicos.