Análisis crítico e implicaciones del código de ética y buenas prácticas en el proceso de gestión editorial de revistas científicas UCLA¹

Aymara Hernández Arias^a ahernand@ucla.edu.ve

Universidad Centroccidental Lisandro Alvarado, Venezuela

Pedro A. Reyes Vásquez^b p59reyes@yahoo.com

Universidad Centroccidental Lisandro Alvarado, Venezuela

Esta obra está bajo una Licencia Creative Commons Atribución-NoComercial-SinDerivar 4.0 Internacional.

La discusión inicia con la siguiente interrogante: ¿por qué asumir un código de ética y buenas prácticas? Se toma como punto de partida la aseveración de López (2014) en relación a los pilares sobre los cuales se asienta el sistema de evaluación de la ciencia. Al respecto, el autor menciona: el proceso de evaluación por pares de los artículos propuestos por los investigadores, la evaluación de las revistas científicas a cargo de las bases de datos especializadas, con la consiguiente medición del impacto ejercido en la comunidad científica a través del recuento de citas logrado por cada artículo publicado.

En este sentido, dichos pilares permiten soportar las principales funciones de las revistas científicas, entre ellas: controlar y certificar la calidad de los resultados de investigación (es decir, que son correctos, exactos y novedosos), servir como medio de transmisión y difusión pública del conocimiento y representar un mecanismo de evaluación de la actividad investigadora en cuanto a rigurosidad, sistematicidad y con posibilidades de rectificación y comprobación (CSIC, 2004, Rodríguez, 2019).

En el sistema de evaluación de la ciencia, los actores involucrados están representados por: los autores, directores de revistas y sus correspondientes equipos de trabajo, árbitros e instancias evaluadoras externas, entes de financiamiento y organizaciones responsables de establecer las mejores prácticas en el ámbito de la creación de conocimiento y difusión de resultados de investigación.

La presente discusión se realiza desde la perspectiva de los responsables de la gestión editorial. Entendiéndose ésta como aquel proceso que incluye: la definición y justificación de las necesidades, tanto de la gestión como de la revista; determinación de los medios para suplir dichas necesidades, la ejecución de las acciones pertinentes para concretar la implantación de la estrategia establecida y la alternativa seleccionada, la evaluación de los resultados, metas alcanzadas y problemas u obstáculos enfrentados, por último, a partir del análisis de los puntos anteriores, el estudio de nuevas oportunidades y focos de mejora en pro del aumento del nivel de calidad e impacto de la revista en sí misma².

Entre las necesidades prioritarias para consolidar una revista científica se encuentra el ingreso a un índice reconocido³. Ello en la búsqueda de visibilidad y proyección, aumento de los puntos de acceso y descarga, además del incremento del factor de impacto (González, 2014). La directriz es lograr aceptación por parte de la comunidad científica de manera de concretar una ventaja competitiva en relación al resto de revistas ubicadas en un área de conocimiento determinada. Además, dicha ventaja permite que cada vez mayor cantidad de investigadores estén dispuestos a publicar en la revista, ya que le garantiza la difusión de su trabajo y una alta probabilidad de ser citado.

Además de cumplir con los criterios de calidad exigidos por las bases de datos especializadas o índices, una vía potencial de mejora está representada por la definición de un código de ética en el marco de una decisión estratégica de trabajar bajo estándares o mejores prácticas, las cuales guíen la conducta de los actores y establezcan cuáles son las adecuadas y esperadas.

Todo ello contribuye a la transparencia de las acciones ejecutadas, prestigio de la revista y posibilidad de ingreso a los índices de mayor reconocimiento dentro de la comunidad científica. Una vez tomada la decisión de asumir un código de ética y buenas prácticas ¿cuáles son las implicaciones de asumir el código de ética y buenas prácticas en el proceso de gestión editorial de revistas científicas UCLA? Una aproximación a la respuesta de esta interrogante abarcaría los requerimientos de infraestructura, los costos asociados a la inducción, formación y capacitación, así como a la implantación del sistema de control, la exigencia de concretar mecanismos para la prevención y detección de conductas no adecuadas, el compromiso ético de responsabilidad de los actores involucrados, las ventajas esperadas y las desventajas potenciales, la definición de garantías en cuanto al cumplimiento del código, entre otros aspectos.

¿Qué es COPE? Se trata de una comisión de integridad en la investigación y publicación la cual establece guías referenciales, códigos de ética y/o conducta con alcance internacional que permiten regular las acciones de la comunidad científica (Barbosa y otros, 2015). La misma fue creada en 1997 por un grupo de editores de revistas médicas en el Reino Unido. Posteriormente, se fueron integrando representantes de revistas de otras disciplinas, así como de editoriales de prestigio (San Román, 2011; Capurro, 2015).

Aunque en el presente documento, se hace énfasis en los lineamientos aportados por COPE se considera oportuno señalar que existen guías alternativas elaboradas por diversos grupos. Entre éstos: Comité Internacional de Editores de Revistas Médicas, Asociación Mundial de Editores Médicos, Grupo de trabajo de la Asociación Americana de Psicología, Consejo de Editores Científicos (CSE), Asociación Europea de Editores Científicos, entre otros⁴.

¿Qué razones justifican la creación de un código de ética como el propuesto por COPE? En los últimos años se han hecho evidentes una serie de conductas no adecuadas por parte de los actores participantes del sistema de evaluación de la ciencia. Entre ellas se referencian las siguientes:

Tabla No. 1
Ejemplos de conductas no adecuadas por parte de los actores participantes en el sistema de evaluación de la ciencia

Elaboración propia.

Ello ha motivado a establecer un conjunto de lineamientos y acciones esperadas, las cuales funcionan como guía para promover comportamientos adecuados y éticos, tanto en el proceso de investigación, como en la generación de la publicación correspondiente. Adicionalmente, se transforman en mecanismos, tanto de control preventivo en contra del fraude científico, como de control correctivo, ya que orientan las acciones que deben ser ejecutadas al detectar casos de mala praxis (Penkova, 2015, referenciando a Tur y otros).

La estructura general del código contempla los siguientes apartados:

1. - Obligaciones y responsabilidades de los editores.

2. - Mecanismos para garantizar la integridad académica sobre la base de las normas éticas internacionalmente aceptadas.

3. - Formas de realizar correcciones inmediatas en caso de errores e incluso, el retiro de artículos, a fin de asegurar la integridad y el rigor académico.

4. - Establecimiento de las pautas que guíen las relaciones con los autores (normas, criterios de evaluación y procedimientos de evaluación), evaluadores (instrucciones, guías y planillas de revisión y condiciones de confidencialidad), lectores (presentar información sobre los entes financiadores e instancias de apoyo administrativo y académico) y editores de las revistas (criterios de publicación basados en la calidad e idoneidad, declaración explícita de que las decisiones no se rigen por intereses económicos o políticos y que se actúa en defensa del ideal de acceso al conocimiento libre, universal y gratuito).

5. - Descripción detallada del proceso de evaluación.

6. - Medios de protección de datos de los informantes clave.

7. - Mecanismos para realizar el seguimiento de malas prácticas y para resolver los conflictos de intereses.

8. - Contemplar indicaciones de la forma de elevar quejas o recomendaciones a las instancias competentes, incluyendo críticas constructivas sobre los trabajos publicados.

En relación al desglose de cada uno de ellos, es responsabilidad del director y del equipo editorial el decidir la forma de concretarlos. La propuesta de COPE sirve como referencial, se trata de tópicos sugeridos, no es recomendable copiarlos textualmente como un todo, por el contrario, deben ser seleccionados y adaptados al contexto, al nivel actual de capacidades y recursos, así como a la naturaleza de cada revista, es decir, la declaración debería reflejar la política editorial actual.

El código de ética y buenas prácticas debe ser escrito de forma clara y con partes diferenciadas de forma explícita. El mismo debe ser puesto a disposición en la sección de opciones principales del website de manera de facilitar su acceso y lectura. No debe ser parte de la Normativa General para los autores o estar incluido en las instrucciones para la presentación de los artículos.

El asumir un código de ética, en específico el propuesto por COPE, implica un compromiso ético de responsabilidad por parte de los actores involucrados, “…donde la persona reconoce la existencia de una serie de valores que pueden ser conflictivos entre sí (dilema moral), y ante los que cabe hacer una opción moral basada en la idea o compromiso de responsabilidad hacia los demás; es decir, mira fundamentalmente a las consecuencias sociales de la acción” (Ferrer, 2002:2). Bajo esta premisa, pueden obtenerse ciertos beneficios y enfrentar algunos obstáculos potenciales, los cuales es preciso conocer. Tomando como referencia a Opazo (2011), Suárez (2015), IPAE (2016) y UNODC (2019) se mencionan los siguientes:

Beneficios esperados:

1. - Mejora la imagen externa, la confiabilidad y el prestigio de la revista ante la comunidad científica.

2. - Hacer explícitos los valores, principios y normas en los cuales se enmarcan las acciones de los responsables de la gestión editorial y grupos interesados.

3. - Es fuente potencial de reflexión y análisis para la toma de decisiones en pro del aumento de la calidad de las investigaciones y de las publicaciones derivadas.

4. - Se transforma en un marco de trabajo que regula la actuación de los actores involucrados.

5. - Representa un mecanismo que propicia el respeto a los derechos de los actores del sistema de evaluación de la ciencia.

6. - Permite concretar escenarios de discusión y reflexión en cuanto a los aspectos éticos relacionados con el proceso de investigación.

7. - Indica recomendaciones explícitas que pueden orientar el diseño de los protocolos de investigación.

8. - No se limita a “…la protección del sujeto que se estudia, su ejercicio e influencia se extienden a la reflexión en torno al impacto que todo el proceso investigativo tiene en diversos actores del desarrollo científico, incluyendo investigadores, patrocinadores, academia y sociedad” (Suárez, 2015: 188).

9. - Refleja de forma explícita las consecuencias derivadas del incumplimiento del código (Ferrer, 2002). Ello conlleva a la definición de instancias de apelación y a la definición formal del procedimiento a seguir por parte de los infractores y de los responsables de garantizar su cumplimiento.

10. - Ante los casos de conflicto de intereses, indica las pautas adecuadas para evitar que los mismos incidan en la calidad de las investigaciones y el uso posterior de los resultados derivados⁵.

Obstáculos potenciales:

1. - Puede tener un impacto débil o nulo si no es correctamente difundido en la comunidad científica.

2. - Si es generado en contextos distintos a los ámbitos de aplicación es posible que existan problemas organizacionales, operativos, económicos y legales que impidan el cumplimiento cabal del código.

3. - Si posee una redacción confusa y lineamientos poco claros puede generar controversias y confusiones en su aplicación.

4. - El no diseñar y establecer puntos de control y seguimiento puede generar distorsiones, interpretaciones erróneas y omisiones en cuanto a su cabal cumplimiento.

5. - Puede limitar la autonomía de los investigadores convirtiéndose en instrumentos de control de la investigación.

¿Cómo garantizar el cumplimiento del código de ética? Una opción disponible es la creación de un Comité de Ética a través del cual se asegure el cabal cumplimiento de las normativas, procedimientos y aspectos éticos definidos en el código. Sin embargo, es importante analizar este requerimiento de creación, evaluando simultáneamente la posibilidad de hacer uso de instancias ya formalizadas en la universidad.

¿Cuáles serían las funciones del Comité de Ética? Entre otras se pueden mencionar las siguientes: evaluar la actualidad y pertinencia del código, determinar las acciones necesarias para la difusión de los más elevados estándares de conducta ética, asumir el juicio o la resolución de los casos de violación y deliberar sobre dudas referentes a la interpretación del código (De Lecuona, 2011; IPAE, 2016). Además: fomentar la concreción de espacios de difusión de información pertinente y participar en los programas de capacitación de los miembros de la comunidad científica en cuanto a las regulaciones y políticas establecidas al respecto.

Adicionalmente, sería necesario definir quiénes integrarían dicho comité y quién asumiría la coordinación del mismo; en cuanto a trayectoria, experiencia requerida y perfil profesional, incluyendo pautas de relevo y requerimientos formales de capacitación. Estos y otros puntos relacionados serían incluidos en un reglamento interno de funcionamiento.

Se recomienda realizar una revisión detallada de los lineamientos propuestos por COPE a fin de determinar los aspectos que serán incluidos en la versión adaptada de acuerdo a la naturaleza de cada revista y al área de conocimiento que abarca. Incluso analizar su pertinencia como un todo.

La idea no es que el código sea publicado simplemente por cumplir con un requisito exigido para que la revista sea aceptada en una base de datos especializada o índice. Es necesario definirlo dentro de un plan estratégico de mejora y vincular la asunción del código con propuestas y acciones concretas que aseguren su aplicación y cumplimiento.

Una vez aprobado, se hace necesario difundir en la comunidad científica los lineamientos contentivos en el código de ética asumido, haciendo especial énfasis en los investigadores noveles, así como estudiantes de pregrado y postgrado.

Es evidente que el asumir un código de actuación expande el alcance de las funciones de los directores. De allí, que se hace más necesario una correcta selección de los miembros del equipo editorial y de que estos asuman el compromiso y la responsabilidad en la ejecución del complejo proceso de gestión.

Por último, la directriz debe orientarse hacia el aumento del prestigio de la revista sobre la base de la calidad de contenido de la misma y no por el hecho de pertenecer a un índice determinado que exige la asunción de un código de ética en específico. Los índices aportan un valor agregado en el sentido de incrementar el nivel de visibilidad, ofrecer una plataforma para la generación de ranking de publicaciones e indicadores de acceso/citaciones o una opción de almacenamiento alternativo para la revista.

En este orden de ideas, lo que debe preocupar a los responsables de la gestión editorial e institucional es la calidad de los artículos publicados y no extrapolar la calidad del índice, de forma directa e incondicional, a la revista⁶. De hecho, la responsabilidad por la calidad de contenido de los aportes recae fundamentalmente en los investigadores, el resto de actores mencionados actúan como entes certificadores⁷ y regentes del control social de la ciencia. En particular, los evaluadores son los que verifican “…el rigor de lo procedimental, cómo el grado de adecuación del enfoque teórico, la pertinencia y la justificación del tipo de pregunta de investigación a la cual responder y la aplicabilidad de los resultados” (Calderón, 2002:475, referenciando a Ratcliffe).

Se perciben dos extremos. Uno, soportado en el ideal de que el trabajo de los responsables de la gestión editorial se base primordialmente en un principio de confianza, en el sentido de esperar comportamientos éticamente aceptables. Esto restaría complejidad a los procesos de revisión y evaluación. No los haría innecesarios, ya que no siempre las objeciones de los evaluadores tienen que ver con la calidad del trabajo sino con posturas filosóficas, epistemológicas y científicas diferentes. Otro, que optaría por la implantación de un control estricto en la suposición de que siempre hay formas de cometer fraude científico. En este extremo, se requeriría el diseño de procedimientos, cada vez más exhaustivos y pormenorizados, orientados a detectar cada falla u omisión posible, lo que traería como consecuencia una mayor carga de trabajo para los investigadores, evaluadores y responsables de la gestión editorial, incidiendo negativamente en el interés y la motivación por investigar o publicar.

Se trata entonces de encontrar un punto intermedio, en el cual, el brindar cierto crédito al investigador fija el límite al establecimiento de normas. Lo crucial es entonces que, durante todo el proceso educativo y de formación del investigador, se cultive y fortalezca el valor fundamental de la honestidad como un compromiso ético ineludible.